經中國期貨業協會第一屆理事會第四次會議審議通過，并經中國證監會核準，《期貨從業人員執業行為準則》(詳見A6版)日前正式對外發布。《準則》規定了期貨從業人員必須遵守的合規執業、公開公平公正、誠實守信、勤勉盡責、保守秘密和避免利益沖突等六項準則，明確了期貨從業人員應具有的專業勝任能力以及對投資者應負的責任等。《準則》于今年7月1日起施行。

　　作為國內期貨業第一部行業性的從業人員行為規范，《準則》結合行業自律管理的特點和期貨業務的具體環節，對從業人員的執業水準和職業道德提出了更嚴格的要求。

　　《準則》明確，期貨從業人員嚴禁從事操縱交易價格、欺詐投資者、內幕交易等違法違規活動；在執業過程中應以適當的技能，以小心謹慎、勤勉盡責和獨立客觀的態度為投資者提供服務；當遇到自身利益或相關方利益與投資者的利益發生沖突或可能發生沖突時，必須及時向投資者披露發生沖突的可能性及有關情況，當無法避免時，應當確保投資者的利益得到公平對待。

　　《準則》提倡同業公平競爭，嚴禁期貨從業人員從事諸如“采用明示或暗示與有關組織具有特殊關系的手段招徠投資者，或利用與有關組織的關系進行業務壟斷”、“在投資者不知情的情況下給投資者代理人或介紹人返還傭金”、“以排擠競爭對手為目的，低于經營成本或行業自律標準收取手續費”等不正當競爭行為。

　　對于違反有關法律、法規、規章及《準則》的期貨從業人員，期貨業協會將視情節輕重，分別給予警告、公開通報批評、暫停從業人員資格6至12個月、撤銷從業資格并在3年內拒絕受理資格申請、撤銷從業資格并永久性拒絕受理資格申請等處分。

　　來源：人民網