特別加強(qiáng)對銀行的結(jié)售匯綜合頭寸、短期外債管理，強(qiáng)化銀行辦理外匯業(yè)務(wù)時的真實性審核義務(wù)

　　本報北京11月9日電 (記者 田俊榮) 為合理引導(dǎo)跨境資金流動，應(yīng)對打擊“熱錢”違規(guī)流入，維護(hù)我國涉外經(jīng)濟(jì)和金融安全，日前，國家外匯管理局發(fā)布《關(guān)于加強(qiáng)外匯業(yè)務(wù)管理有關(guān)問題的通知》。

　　《通知》要求，完善銀行結(jié)售匯綜合頭寸管理，增加對銀行按收付實現(xiàn)制計算的頭寸余額實行下限管理。調(diào)整出口收結(jié)匯聯(lián)網(wǎng)核查管理政策，下調(diào)出口收結(jié)匯聯(lián)網(wǎng)核查來料加工收匯比例，嚴(yán)格辦理待核查賬戶資金結(jié)匯或劃轉(zhuǎn)手續(xù)。嚴(yán)格金融機(jī)構(gòu)短期外債指標(biāo)和對外擔(dān)保余額管理，嚴(yán)格控制銀行超指標(biāo)經(jīng)營行為。加強(qiáng)外商投資企業(yè)境外出資管理，進(jìn)一步明確實際繳款人與境外投資者不一致情況下的審核要求。加強(qiáng)境外上市募集資金調(diào)回結(jié)匯的真實性審核，嚴(yán)格支付結(jié)匯要求。規(guī)范境內(nèi)機(jī)構(gòu)和個人設(shè)立境外特殊目的公司的管理，并依法對違規(guī)企業(yè)和個人進(jìn)行處罰。加大對違規(guī)銀行的處罰力度，依法予以罰款、停止經(jīng)營相關(guān)業(yè)務(wù)、通報批評等處罰，并追究負(fù)有直接責(zé)任的高級管理人員相關(guān)責(zé)任。

　　《通知》的出臺，進(jìn)一步規(guī)范了貿(mào)易、外商直接投資、返程投資、境外上市等渠道的資金跨境流動，特別是加強(qiáng)了對銀行結(jié)售匯綜合頭寸、短期外債的管理，強(qiáng)化了銀行在辦理外匯業(yè)務(wù)時的真實性審核義務(wù)，有利于進(jìn)一步打擊各種違法違規(guī)資金流入和結(jié)匯，防范“熱錢”跨境流入帶來的金融風(fēng)險，促進(jìn)我國經(jīng)濟(jì)金融健康有序發(fā)展。