中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)境外投資開辦企業(yè)備案管理辦法

滬府發(fā)〔2013〕74號(hào)

上海市人民政府關(guān)于印發(fā)《中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)境外投資開辦企業(yè)備案管理辦法》的通知

各區(qū)、縣人民政府，市政府各委、辦、局：

　　現(xiàn)將《中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)境外投資開辦企業(yè)備案管理辦法》印發(fā)給你們，請(qǐng)認(rèn)真按照?qǐng)?zhí)行。

上海市人民政府

2013年9月29日

中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)境外投資開辦企業(yè)備案管理辦法

　　第一條（目的和依據(jù)）

　　為進(jìn)一步擴(kuò)大開放，推進(jìn)境外投資管理體制改革，營(yíng)造國(guó)際化、法治化投資環(huán)境，根據(jù)《中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)總體方案》，制定本辦法。

　　第二條（適用范圍）

　　注冊(cè)地在中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)內(nèi)的企業(yè)（以下簡(jiǎn)稱“企業(yè)”）境外投資，適用本辦法。

　　本辦法所稱境外投資，是指企業(yè)通過(guò)新設(shè)、并購(gòu)等方式，在境外設(shè)立非金融企業(yè)或取得既有非金融企業(yè)的所有權(quán)、控制權(quán)、經(jīng)營(yíng)管理權(quán)等權(quán)益的行為。

　　第三條（備案機(jī)構(gòu)）

　　中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)管理委員會(huì)（以下稱“備案機(jī)構(gòu)”）負(fù)責(zé)權(quán)限內(nèi)企業(yè)境外投資備案管理。

　　第四條（備案權(quán)限）

　　備案機(jī)構(gòu)對(duì)境外投資實(shí)行備案管理。

　　涉及與我國(guó)未建交國(guó)家（地區(qū)）的境外投資、特定國(guó)家（地區(qū)）的境外投資、涉及多國(guó)（地區(qū)）利益的境外投資、設(shè)立境外特殊目的公司、能源礦產(chǎn)類境外投資、需在國(guó)內(nèi)招商的境外投資等，仍按照《境外投資管理辦法》執(zhí)行。

　　企業(yè)境外投資不得有以下情形：

　　（一）危害我國(guó)國(guó)家主權(quán)、安全和社會(huì)公共利益，或違反我國(guó)法律法規(guī)；

　　（二）損害我國(guó)與有關(guān)國(guó)家（地區(qū)）關(guān)系；

　　（三）可能違反我國(guó)對(duì)外締結(jié)的國(guó)際條約；

　　（四）涉及我國(guó)禁止出口的技術(shù)和貨物。

　　第五條（備案材料）

　　企業(yè)申請(qǐng)境外投資備案的，應(yīng)向備案機(jī)構(gòu)提交以下材料：

　　（一）境外投資備案申請(qǐng)表；

　　（二）投資主體法人身份證明文件；

　　（三）特殊情況下，提交備案機(jī)構(gòu)要求的其他材料。

　　第六條（備案時(shí)限）

　　備案機(jī)構(gòu)應(yīng)在企業(yè)交齊本辦法第五條所規(guī)定的材料，并確認(rèn)材料符合規(guī)定形式后5個(gè)工作日內(nèi)，完成備案并制發(fā)《企業(yè)境外投資證書》（以下簡(jiǎn)稱《證書》）。

　　企業(yè)提交備案材料不齊全或不符合規(guī)定形式的，備案機(jī)構(gòu)應(yīng)在收到備案申請(qǐng)材料后1個(gè)工作日內(nèi)，一次告知企業(yè)。

　　第七條（變更和終止）

　　根據(jù)本辦法設(shè)立的境外投資企業(yè)發(fā)生投資主體、投資金額、股權(quán)比例、資金來(lái)源結(jié)構(gòu)、經(jīng)營(yíng)范圍、經(jīng)營(yíng)期限等變更情形的，應(yīng)向備案機(jī)構(gòu)申請(qǐng)變更備案。

　　終止已設(shè)立境外投資企業(yè)的，應(yīng)向備案機(jī)構(gòu)申請(qǐng)終止備案。

　　變更和終止備案的程序，參照本辦法第五、第六條執(zhí)行。

　　第八條（證書效力）

　　企業(yè)境外投資備案后，持《證書》辦理外匯、海關(guān)、外事等相關(guān)手續(xù)，并可按照規(guī)定，申請(qǐng)國(guó)家有關(guān)政策支持。

　　第九條（證書有效期）

　　企業(yè)自領(lǐng)取《證書》兩年內(nèi)，未在投資目的國(guó)（地區(qū)）完成有關(guān)法律手續(xù)或未辦理本辦法第八條所列境內(nèi)有關(guān)手續(xù)的，《證書》自動(dòng)失效。如需再開展境外投資，應(yīng)按照本辦法規(guī)定重新辦理備案。

　　第十條（誠(chéng)信管理）

　　備案機(jī)構(gòu)對(duì)境外投資主體實(shí)行誠(chéng)信管理。企業(yè)應(yīng)保證全部申報(bào)事項(xiàng)和報(bào)送材料的真實(shí)性，并按照國(guó)家法律、法規(guī)規(guī)定，開展境外投資。

　　第十一條（事中事后監(jiān)管）

　　企業(yè)境外投資行為規(guī)范，參照《境外投資管理辦法》規(guī)定執(zhí)行。備案機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)事中事后監(jiān)管，督促企業(yè)辦理再投資備案，向駐外使（領(lǐng)）館報(bào)到登記，接受駐外使（領(lǐng)）館的指導(dǎo)，按時(shí)報(bào)送統(tǒng)計(jì)和年檢資料，履行企業(yè)社會(huì)責(zé)任，落實(shí)各項(xiàng)人員和財(cái)產(chǎn)安全防范措施，建立突發(fā)事件預(yù)警機(jī)制和應(yīng)急預(yù)案，及時(shí)處置境外突發(fā)事件等。

　　第十二條（罰則）

　　企業(yè)提供虛假申請(qǐng)材料，不如實(shí)填報(bào)境外投資備案申請(qǐng)表，或以其他不正當(dāng)手段獲得境外投資備案的，備案機(jī)構(gòu)應(yīng)撤銷《證書》，并將該信息記入企業(yè)誠(chéng)信檔案，該企業(yè)三年內(nèi)不得享受國(guó)家有關(guān)政策支持。

　　第十三條（附則）

　　企業(yè)赴香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)投資參照本辦法執(zhí)行，赴臺(tái)灣地區(qū)投資按照國(guó)家發(fā)展改革委、商務(wù)部和國(guó)臺(tái)辦《關(guān)于印發(fā)〈大陸企業(yè)赴臺(tái)灣地區(qū)投資管理辦法〉的通知》（發(fā)改外資〔2010〕2661號(hào)）執(zhí)行。

　　事業(yè)單位法人開展境外投資、企業(yè)在境外設(shè)立非法人企業(yè)、企業(yè)控股的境外企業(yè)境外再投資參照本辦法執(zhí)行。

　　第十四條（施行日期）

　　本辦法自2013年10月1日起施行。