負面清單“瘦身”

　　如果將負面清單和自貿區擴大開放看成一個硬幣的兩面，負面清單的“瘦身”，為上海自貿區進一步開放打開了空間

  　2014修訂版負面清單是商務部和國家發改委兩個主管外商投資的中央部委牽頭制定，上海市四個委辦協辦。上海自貿區管委會由負面清單的主導者變成了輔助者

　　本報記者 張穎

　　中國歐盟商會副會長、上海分會主席斯蒂芬·賽克經常與歐洲企業打交道。在最近的一次聚餐中，一些歐洲企業家還向他打聽有關中國(上海)自由貿易試驗區(以下簡稱“上海自貿區”)負面清單的情況。當時，斯蒂芬·賽克的答復是：再等等，很快會有好消息。

　　7月1日凌晨，斯蒂芬·賽克的這個承諾兌現了。他第一時間給《國際金融報》記者發來郵件，激動之情溢于言表。斯蒂芬·賽克說：“歐洲企業歡迎上海自貿區負面清單的縮減，希望采取更多措施進一步減少其范圍，并盡快在全國范圍內推廣試點改革。”

　　上海自貿區掛牌9個月后，終于迎來了第二個負面清單。與2013年版相比，2014年版的負面清單成功“瘦身”。

　　減“負”

　　“我們對負面清單的表述方式也做了調整，包括調整了負面清單的發布名稱，調整了負面清單的結構，修訂了負面清單的說明。”上海市政府副秘書長、上海自貿區管委會常務副主任戴海波告訴《國際金融報》記者。

　　按照上述原則進行修訂后，特別管理措施由原先的190條調整為139條，調整率達26.8%。按措施的類型分，限制性措施110條，禁止性措施29條；按產業分，第一產業6條，第二產業66條(其中制造業46條)，第三產業67條。

　　與2013年負面清單相比，2014年負面清單開放度進一步提高。從開放的角度看，取消了14條管理措施，放寬了19條管理措施，與2013年相比，進一步開放的比率達17.4%；透明度進一步增加，2013年負面清單中無具體限制條件的55條管理措施大幅縮減為25條，并明確了部分無具體限制條件管理措施的條件。

　　值得一提的是，2014版負面清單與國際通行規則進一步銜接。

　　上海自貿區研究中心主任陳波在接受《國際金融報》記者采訪時指出：“相比2013版，2014版負面清單更規范，符合國際通行規則，對1069項小類做了特別管理。2013版更多地停留在中類管理上，讓不少外國投資者感到困惑，無法區別負面清單與《外商投資產業指導目錄》。”

　　“超過一半的中國歐盟商會企業認為2014修訂版負面清單是中國對外資開放市場前進的一大步。”不過，在斯蒂芬·賽克看來，“這個步子離我們的預期和此前一些中國官員宣稱的開放力度仍有差距。”

　　斯蒂芬·賽克進一步分析說：“降低負面清單規模重新鞏固了歐洲企業對中國有關上海自貿區的承諾的信心。不過，消除試驗區內剩余壁壘仍然有很大空間。我們希望對清單的進一步修訂會及時、透明地進行，且過程中可以咨詢國際利益相關方。”

　　就在2014版負面清單發布前3天，6月28日，國務院批準了上海自貿區進一步擴大開放的31條措施。31條進一步擴大開放措施中，服務業領域14條，制造業領域14條，采礦業領域2條，建筑業領域1條。

　　對此，上海市商務委副主任顧軍坦言：“建立上海自貿區的根本目的是為我國下一輪的對外開放做一個試驗，通過進一步擴大服務業對外開放將對中國開放格局帶來深刻影響。上海自貿區掛牌9個月來，已有244個項目落地，服務業擴大開放取得了積極成效，對相關產業的發展起到了積極的促進作用。”

　　“上海自貿區采取的負面清單是歐美發達國家推動自由貿易和投資的重要模式，也是中國推動改革促進政府職能轉變和服務思維建立的重要方式。”利得中國財富管理研究院宏觀經濟研究員談佳隆在接受《國際金融報》記者采訪時指出，“負面清單的縮減意味著中國政府對于外資投資的限制已經越來越小，有利于中國建立自己的自由貿易和投資標準，應對TPP和TIPP對中國貿易和投資的潛在威脅。”

　　擴圍？

　　上海自貿區2014版負面清單出爐后，不少市場人士發現，此前在2013版中存在的“禁止投資博彩業”、“禁止投資色情業”等條款均沒有在新版負面清單中出現。這是否意味這些領域已經放開？

　　對此，戴海波明確表示：“過去有一部分媒體和專家對負面清單的解釋存在偏頗，叫做‘非負即正’，認為沒有列出就可以做，列出的就不可以做。賭和黃是不是可以做呢？顯然是否定的。”

　　“負面清單準確完整的理解應該叫作準入前國民待遇加負面清單管理模式，也就是準入階段實行國民待遇，但是允許你有例外，這個例外就是用負面清單列出對外商投資采取和國民待遇不符的措施。”戴海波告訴記者，“在負面清單上列出的，只針對外資的特別措施。在負面清單之外，我們對內資、外資同樣都禁止的條款，在負面清單里面就不列入了，因為享受的是同一樣的待遇。”

　　記者注意到，2014版負面清單中，因內外資均有限制而取消的14條中，除了娛樂業中的“禁止投資博彩業”、“禁止投資色情業”等條款，還有房地產業領域中的“限制投資土地成片開發(限于合資、合作)”等條款。

　　“事實上，為了保障上海自貿區范圍內負面清單的實施，國家層面已暫時調整實施了3部法律、15部行政法規、3部國務院文件的有關規定。”陳波告訴《國際金融報》記者，“這次沒有涉及法律的調整，只涉及兩部法規和一部國務院同意的部門聯合規章。”

　　記者了解到，2014修訂版負面清單涉及需要修改的兩部行政法規主要是《中華人民共和國國際海運條例》第29條第一款、《中華人民共和國認證認可條例》第11條第一款，以及《外商投資產業指導目錄》中有24個地方需要進一步開放。

　　據知情人士透露，2014修訂版負面清單是商務部和國家發改委兩個主管外商投資的中央部委牽頭制定，上海市四個委辦協辦。上海自貿區管委會由負面清單的主導者變成了輔助者。

　　陳波直言不諱地說，2014版在標準性和明確性方面，都比2013版要好。2014版本解釋明晰，具體禁止的小行業也分出來了，“如果外商想要投資的小行業不在負面清單上的話，就可以直接備案，這體現了與國際接軌的進步”。

　　“削減掉的51條是擴大開放的一次嘗試。而對外資的吸引力是另外一回事。不論實際意義多大，削減限制措施本身就是對高水平的貿易和投資談判的靠近。”陳波說。

　　在斯蒂芬·賽克看來：“修改后的清單給予了外國企業更大的自由度，來參與到包括房地產行業在內的建筑業以及某些特定的制造業，諸如醫藥業、汽車零部件制造業和紡織業的投資。歐洲資本進入這些領域會對中國經濟和社會的持續發展帶來很大的裨益。”

　　“最大的亮點是，負面清單暗示了上海自貿區未來很可能擴大范圍。”談佳隆告訴《國際金融報》記者，具體而言，2014版上海自貿區負面清單刪除了“限制投資棉花(籽棉)加工”、“限制投資顏料、涂料、聯苯胺生產”、“限制投資植物油、食糖的批發、配送”等內容，如果外資選擇投資這些項目，顯然不會放在自貿區內。

　　目前，上海自貿區有28.78平方公里，農業、采礦業等行業即便開放也很難在上海自貿區落地。

　　談佳隆預測，上海自貿區很可能效仿一些成熟高新技術開發區的模式，對“總部+分區”的模式進行復制，例如，漕河涇新興開發區設立了海寧分區、鹽城分區等，通過這種模式能夠讓負面清單進一步擴圍。

　　“削減的那51項有一部分不是實質削減，而是被排到別的產業目錄里面去了。這些削減掉的特別管理措施里面，起的作用有多大，要看削減后有多少外資駐入。”陳波進一步指出，“在新版負面清單里，有好幾個項目其實是無法在自貿區里做試驗的。比如，農林牧漁、采礦業，這些產業在上海自貿區內沒有展業條件，負面清單‘瘦身’后外資也不會進來。”

　　因此，在陳波看來：“最好的辦法是，上海自貿區內集中‘攻克’服務業，至于農林牧漁、采礦業、制造業可以在其他區域開展試點。其實，中國的低端制造業已經具備了一定的國際競爭力，沒有保護的必要，在條件允許的情況下可以直接向外資開放。”

　　“除了進一步減少負面清單的范圍，更重要的是，上海地方政府現在正與中央機關協調工作，將負面清單管理模式迅速推廣，并確保那些在試點區域成功實施的改革措施在全國范圍內開展。”斯蒂芬·賽克補充說，“當前，中國迫切需要進行改革，上海自貿區應幫助整個中國加快改革和開放。”

　　難題

　　在市場頗為關注的金融業方面，2014版負面清單與2013版區別不是特別大，只是取消了對外資小貸企業和投資租賃擔保型企業的限制。

　　“從金融業角度來講，開放力度非常小。”不過，陳波強調，“金融服務業才是上海自貿區最大的‘賣點’，作為中國改革和開放的試驗田，上海自貿區應該聚焦最迫切需要的領域，金融服務業無疑首當其沖。”

　　正是基于去年年底推出的一系列金融扶持政策，大幅提升了上海自貿區對外商的吸引力。

　　上海自貿區管委會副主任朱民給《國際金融報》記者提供了一組數據：自試驗區外商投資負面清單實施以來，外商投資在自貿試驗區內穩步增長，新設外資企業數從去年10月份當月新設29戶，到今年6月28日207戶，月均新設外資企業數上升了7倍。截至6月底，掛牌后累計新設外資企業1245戶，是同期的8.6倍，新增注冊資本超過73億美元，是同期的4倍。

　　新設外資企業中，92%左右屬于負面清單范圍以外，按照備案方式設立。投資者通過登錄自貿試驗區的投資服務平臺，自行比對負面清單，負面清單以外的當場完成備案手續，比原來外資審批方式下的8個工作日大幅度縮短，大大方便了境外投資者的投資。

　　新設外商投資來自60多個國家和地區，其中數量前10位的分別是中國香港、美國、中國臺灣、新加坡、日本、加拿大、韓國、澳大利亞、維爾京群島、德國。新設外資企業以商貿服務和專業服務為主，企業數量占比分別為56.6%和33.8%。隨著試驗區金融服務和文化服務功能的不斷完善，金融服務和文化服務行業的外商投資正在快速增加。

　　對于外界特別關注的利率市場化，戴海波表示，自貿易區暫時還沒有具體方案。“利率市場化方案是我們改革的重點方向，外幣利率市場化經過試驗以后，已經在上海推廣。人民幣貸款已經放開。現在關鍵是人民幣小額的存款利率何時放開”。

　　“上海自貿區采取了國際領先的負面清單模式，但與發達國家采取的負面清單還存在一些差距，特別是在服務業開放方面仍然需要循序漸進地推行，尤其是金融業。”談佳隆告訴《國際金融報》記者，2014版負面清單只是取消了對外資小貸企業和投資租賃擔保型企業的限制。從未來趨勢來看，金融業的改革開放會存在重大突破性進展，特別是利率市場化、匯率自由化和資本項目人民幣可兌換(兩化一兌換)為代表的金融改革不斷推進，會提升中國金融和資本市場對于國際資本的吸引力。（來源：國際金融報）