原材料出口限制案背后的失與得——專(zhuān)訪(fǎng)商務(wù)部條約法律司司長(zhǎng)李成鋼

　　新華網(wǎng)北京2月1日電(記者王希)世界貿(mào)易組織(WTO)上訴機(jī)構(gòu)日前就美國(guó)、歐盟、墨西哥訴中國(guó)原材料出口限制措施案發(fā)布終裁報(bào)告，使這場(chǎng)牽涉四方、耗時(shí)兩年半的訴訟再次成為人們關(guān)注的焦點(diǎn)。

　　案件背后詳情究竟如何？稀土是否將成為“連鎖反應(yīng)”的下一環(huán)？對(duì)于兼顧經(jīng)濟(jì)發(fā)展和環(huán)境資源保護(hù)、遵守世貿(mào)規(guī)則與維護(hù)中國(guó)核心利益，案件給了我們?cè)鯓拥膯⑹荆可虅?wù)部條約法律司司長(zhǎng)李成鋼1日就此接受了新華社記者專(zhuān)訪(fǎng)。

　　問(wèn)：案件終裁報(bào)告已經(jīng)發(fā)布，您能否介紹一下案件的詳細(xì)情況，中方有哪些得與失？

　　答：自2009年6月，美國(guó)、歐盟、墨西哥相繼就中國(guó)限制部分工業(yè)原材料出口向世貿(mào)組織提出申訴，要求與中國(guó)在世貿(mào)組織爭(zhēng)端解決機(jī)制下展開(kāi)磋商起，這一案件歷經(jīng)磋商、專(zhuān)家組裁決、上訴機(jī)構(gòu)裁決，走完了WTO爭(zhēng)端解決機(jī)制的全部程序，僅我們提交的抗辯文件就有1萬(wàn)多頁(yè)。

　　起訴方一開(kāi)始“雄心”很大，對(duì)案件寄望很高。美歐墨共提交83個(gè)訴點(diǎn)(認(rèn)為中國(guó)相關(guān)措施或政策違反WTO條款之處)，在三個(gè)方面向我們發(fā)起了挑戰(zhàn)：一是部分涉案產(chǎn)品的出口關(guān)稅；二是部分產(chǎn)品的出口配額；三是我國(guó)配額分配管理、出口許可證、出口最低限價(jià)、配額招標(biāo)方面的管理措施。可以說(shuō)前兩部分針對(duì)涉案的9種工業(yè)原材料，而最后一方面“劍指”我國(guó)工業(yè)原材料、資源類(lèi)產(chǎn)品的出口管理模式。

　　按照入世承諾，我們可以對(duì)84個(gè)稅號(hào)的產(chǎn)品采取征收出口關(guān)稅的措施。由于涉案的9種工業(yè)原材料都不包含在內(nèi)，中方對(duì)于涉案的出口關(guān)稅和出口配額措施援引GATT第20條中保護(hù)可用盡自然資源例外條款進(jìn)行了抗辯。然而從上訴機(jī)構(gòu)報(bào)告看，這沒(méi)有得到專(zhuān)家組和上訴機(jī)構(gòu)的支持。

　　這是由于上訴機(jī)構(gòu)認(rèn)為，保護(hù)可用盡自然資源有關(guān)的措施在與限制國(guó)內(nèi)生產(chǎn)或消費(fèi)一同實(shí)施時(shí)，則不認(rèn)為是違反了WTO的規(guī)則，而中國(guó)在出口限制的同時(shí)沒(méi)有對(duì)國(guó)內(nèi)開(kāi)采和生產(chǎn)進(jìn)行同等限制。另外，中國(guó)保護(hù)環(huán)境和資源的意圖可以通過(guò)其他對(duì)國(guó)際貿(mào)易扭曲較小的措施達(dá)成，例如征收環(huán)境稅。

　　盡管如此，在訴訟進(jìn)程中，我們抓住了起訴方的漏洞，取得了一個(gè)技術(shù)上的重要?jiǎng)倮�，打掉了起訴方在本案中挑戰(zhàn)我國(guó)配額分配管理、出口許可證、出口最低限價(jià)、配額招標(biāo)等出口管理措施的意圖，盡最大努力維護(hù)了國(guó)家在實(shí)體和程序上的利益。從最后的上訴機(jī)構(gòu)報(bào)告看，歐盟有3個(gè)訴點(diǎn)，美國(guó)和墨西哥各自有2個(gè)訴點(diǎn)獲得支持。

　　問(wèn)：國(guó)際市場(chǎng)對(duì)資源能源的競(jìng)爭(zhēng)日趨激烈，保護(hù)稀有資源也是國(guó)際通行的慣例。這一裁決將對(duì)我國(guó)資源類(lèi)產(chǎn)品的生產(chǎn)和出口管理帶來(lái)什么影響？是否會(huì)損害我們?cè)诮?jīng)濟(jì)自主權(quán)方面的核心利益？

　　答：必須強(qiáng)調(diào)的是，世貿(mào)組織規(guī)則既強(qiáng)調(diào)貿(mào)易自由，也允許成員采取必要手段實(shí)現(xiàn)保護(hù)資源、環(huán)境的政策目標(biāo)。本案中，上訴機(jī)構(gòu)沒(méi)有否定中方保護(hù)環(huán)境、保護(hù)可用盡自然資源的政策取向和目標(biāo)的正當(dāng)性，只是判斷具體措施是否適當(dāng)，是否可能產(chǎn)生扭曲貿(mào)易的負(fù)面效果，也就是說(shuō)相關(guān)的措施并非絕對(duì)不可以用。事實(shí)上，中國(guó)政府近年來(lái)加強(qiáng)并不斷完善對(duì)部分資源類(lèi)產(chǎn)品，特別是高污染、高能耗、消耗資源性產(chǎn)品的管理。

　　應(yīng)該說(shuō)，本案專(zhuān)家組的分析對(duì)雙方都有啟發(fā)意義。隨著案件審理的推進(jìn)，我們對(duì)多邊貿(mào)易規(guī)則的理解更加深入，包括商務(wù)部在內(nèi)的各政府部門(mén)一方面更加審慎地組織案件抗辯，一方面對(duì)于原材料、資源類(lèi)產(chǎn)品的管理措施也已經(jīng)不斷地進(jìn)行動(dòng)態(tài)調(diào)整，使之既符合我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的內(nèi)在需求，又符合世貿(mào)多邊規(guī)則。例如，我們?yōu)楸景干婕暗哪突鹫惩梁臀炇瘍煞N工業(yè)原材料設(shè)計(jì)的綜合管理措施，就得到了專(zhuān)家組和上訴機(jī)構(gòu)的認(rèn)可。

　　隨著全球化進(jìn)程不斷深入和中國(guó)經(jīng)濟(jì)的迅速發(fā)展，中國(guó)的一舉一動(dòng)備受?chē)?guó)際社會(huì)關(guān)注。這要求未來(lái)我們?cè)谡�策制定過(guò)程中要具備國(guó)際視角，注重國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)政策與貿(mào)易政策的聯(lián)動(dòng)，注重政策的科學(xué)性和合規(guī)性。

　　問(wèn)：此次訴訟和裁定雖然未涉及稀土產(chǎn)品，但一直有人認(rèn)為此案是歐美在與我國(guó)稀土出口政策進(jìn)行博弈前的“投石問(wèn)路”，對(duì)此您怎么看？

　　答：本案涉案的9種工業(yè)原材料的出口管理模式與稀土的管理模式在很大程度上有相似性，因此本案專(zhuān)家組和上訴機(jī)構(gòu)的分析可能有一定的參照價(jià)值。

　　鑒于稀土資源的稀缺性和對(duì)環(huán)境造成的污染，中國(guó)近年來(lái)一直致力于對(duì)稀土開(kāi)采、生產(chǎn)和加工進(jìn)行治理，相應(yīng)的管理不再采取單一的貿(mào)易政策，而是更多地通過(guò)產(chǎn)業(yè)政策、環(huán)保措施，全面地規(guī)范國(guó)內(nèi)的生產(chǎn)、消費(fèi)以及稀土出口。

　　對(duì)于世貿(mào)成員方對(duì)我國(guó)稀土采取類(lèi)似的行動(dòng)，我們隨時(shí)準(zhǔn)備著按照世貿(mào)規(guī)則和程序予以應(yīng)對(duì)。