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傳中信泰富涉嫌內(nèi)幕交易內(nèi)幕人士獲消息先沽空

http://www.sina.com.cn 2008年10月24日 07:53 新浪財(cái)經(jīng)

　　新浪財(cái)經(jīng)訊據(jù)港交所資料顯示，中信泰富的股票成交量從10月8日開始顯著增加，當(dāng)日的成交量達(dá)1156萬(wàn)股，直至10月14日日均交易量都維持在1000萬(wàn)股以上。

　　外界普遍質(zhì)疑公司管理層涉嫌內(nèi)幕交易。有報(bào)道指出，有內(nèi)幕人士提前知曉公司巨虧而提前沽空牟取暴利，而公司延期六周披露虧損真相也被認(rèn)為存在信息披露不當(dāng)、虛假的嫌疑。

　　據(jù)此前報(bào)道透露，由于受到金融危機(jī)的強(qiáng)力沖擊，受累澳元累計(jì)目標(biāo)可贖回遠(yuǎn)期合約的沉重負(fù)擔(dān)，中信泰富今年虧損幾成定局。

　　而虧損禍?zhǔn)祝赶蛑行盘└皇召?gòu)西澳洲鐵礦項(xiàng)目，即今年7月簽訂3份杠桿式外匯買賣合約。這三份合約遭質(zhì)疑稱也存在諸多疑點(diǎn)。這個(gè)收購(gòu)項(xiàng)目令中信泰富在3個(gè)月間錄得8.07億港元的實(shí)際虧損及147億港元的帳面損失。

　　據(jù)分析稱，收購(gòu)疑點(diǎn)有三：第一，中信泰富為什么在澳元對(duì)美元匯率達(dá)0.95接近頂峰時(shí)簽訂合約？第二，根據(jù)披露資料，西澳洲鐵礦項(xiàng)目未來(lái)兩年內(nèi)需要的現(xiàn)金流總額僅為大約20億澳元，杠桿式外匯買賣合約的名義價(jià)值為什么達(dá)到上述總額450%，金額高達(dá)90億澳元？第三，對(duì)沖外匯風(fēng)險(xiǎn)何以不選用常用的一系列外匯遠(yuǎn)期合約或掉期合約，卻選擇收益和風(fēng)險(xiǎn)不成比例的Accumulator累計(jì)股票期權(quán)合約？

　　針對(duì)中信泰富延期披露虧損信息，以及公司管理層涉嫌內(nèi)幕交易等問(wèn)題，香港證監(jiān)會(huì)和港交所正式介入調(diào)查，中信泰富董事總經(jīng)理范鴻齡也宣布休假，以避免因其身兼的多種公職而被疑有利益沖突。

　　據(jù)港交所中央結(jié)算持股記錄，作為與中信泰富簽訂外匯合同的三間銀行之一，匯豐銀行9月5日代客持有中信泰富5.456億股，到10月17日持股量則降至5.284億股，減持約1700萬(wàn)股。而這一個(gè)月里，其他代客持股量排在前列的金融機(jī)構(gòu)都沒(méi)有明顯減持中信泰富股權(quán)。

　　港交所有關(guān)沽空數(shù)據(jù)也顯示，中信泰富股票在9月份的沽空數(shù)量日平均約十多萬(wàn)至數(shù)十萬(wàn)股；但10月份股份沽空規(guī)模顯著增加，多個(gè)交易日出現(xiàn)逾百萬(wàn)股的沽空，如10月10日沽空數(shù)量便高達(dá)340多萬(wàn)股，停牌前的10月17日也達(dá)128萬(wàn)股。

　　在丑聞爆發(fā)前，作為中信泰富董事會(huì)主席兼大股東之一，今年以來(lái)，榮智健多次增持公司股權(quán)。他最后宣布增持的時(shí)間是9月5日，剛好在9月7日董事會(huì)得悉外匯交易虧損前兩天。其后一個(gè)月內(nèi)他沒(méi)有再增持。直至10月21日，丑聞爆發(fā)后，他以每股平均價(jià)7.37港元于場(chǎng)內(nèi)增持100萬(wàn)股。同一天，中信集團(tuán)也增持200萬(wàn)股以示支持。

　　因此，市場(chǎng)普遍質(zhì)疑公司管理層有內(nèi)幕交易嫌疑。香港證監(jiān)會(huì)亦宣布開始調(diào)查，其發(fā)言人表示，目前還不能肯定是否內(nèi)幕交易，但若是的話，其懲罰是證監(jiān)會(huì)職權(quán)范圍內(nèi)最重的，可提出刑事檢控。

　　財(cái)政司司長(zhǎng)曾俊華表示，待港交所及證監(jiān)會(huì)調(diào)查有初步結(jié)果后，將考慮是否需要成立委員會(huì)調(diào)查。（小勻）

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　　Accumulator：一系列買進(jìn)一份買權(quán)(Call)合約加上賣出一份以上(多數(shù)情況下)賣權(quán)(Put)合約的組合，也就是這一買(付出權(quán)利金)一賣(收進(jìn)權(quán)利金)的關(guān)系。

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