2006年第三次臨時(shí)股東大會(huì)的法律意見書

　　致：浙江蘇泊爾股份有限公司

　　國浩律師集團(tuán)(杭州)事務(wù)所(以下簡稱“本所”)接受浙江蘇泊爾股份有限公司(以下簡稱“蘇泊爾”)的委托，指派本所律師列席了蘇泊爾2006年第三次臨時(shí)股東大會(huì)(以下簡稱“本次股東大會(huì)”)。根據(jù)《中華人民共和國公司法》(以下簡稱“《公司法》”)、《上市公司股東大會(huì)規(guī)則》(以下簡稱“《股東大會(huì)規(guī)則》”)等法律、法規(guī)及《浙江蘇泊爾股份有限公司章程》(以下簡稱“《公司章程》”)的有關(guān)規(guī)定，本所律師按照律師行業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、道德規(guī)范和勤勉盡責(zé)精神，對本次股東大會(huì)的有關(guān)文件和事實(shí)進(jìn)行了核查和驗(yàn)證，出具法律意見如下：

　　一、關(guān)于本次股東大會(huì)召集

　　1、蘇泊爾第二屆董事會(huì)第二十八次會(huì)議于2006 年8 月14 日在杭州召開，會(huì)議審議通過了《關(guān)于召開公司2006 年第三次臨時(shí)股東大會(huì)的議案》， 決定召開本次股東大會(huì)。

　　2、2006 年8 月16 日，蘇泊爾董事會(huì)在《證券時(shí)報(bào)》和www.cninfo.com.cn/ 網(wǎng)站上刊登了蘇泊爾《第二屆董事會(huì)第二十八次會(huì)議決議公告》和《關(guān)于召開公司2006 年第三次臨時(shí)股東大會(huì)的通知》(以下簡稱“《股東大會(huì)通知》”)。2006 年8 月25 日，蘇泊爾董事會(huì)在上述報(bào)刊和網(wǎng)站上再次刊登了《關(guān)于召開公司2006 年第三次臨時(shí)股東大會(huì)的提示性公告》。

　　3、蘇泊爾本次《股東大會(huì)通知》的主要內(nèi)容有：會(huì)議時(shí)間和地點(diǎn)、會(huì)議議題、會(huì)議出席對象、會(huì)議登記辦法、會(huì)議登記及聯(lián)系地址、郵政編碼、聯(lián)系人姓名和電話號碼等。

　　本所律師審查認(rèn)為：蘇泊爾本次股東大會(huì)由蘇泊爾第二屆董事會(huì)召集，該屆董事會(huì)系經(jīng)依法選舉產(chǎn)生，具有召集本次股東大會(huì)的資格；蘇泊爾董事會(huì)已就本次股東大會(huì)的召開作出了決議并以公告和提示性公告形式通知股東，蘇泊爾本次股東大會(huì)的召集符合《公司法》、《股東大會(huì)規(guī)則》和《公司章程》的規(guī)定；蘇泊爾召開本次股東大會(huì)的通知已提前15 日以公告方式作出，通知時(shí)間符合《公司法》、《股東大會(huì)規(guī)則》和《公司章程》的規(guī)定；《股東大會(huì)通知》的主要內(nèi)容符合《公司章程》的規(guī)定。

　　蘇泊爾2006 年第三次臨時(shí)股東大會(huì)法律意見國浩律師集團(tuán)(杭州)事務(wù)所

　　二、本次股東大會(huì)的召開

　　1、經(jīng)本所律師驗(yàn)證，本次股東大會(huì)于2006 年8 月31 日下午2:00 在浙江省杭州市高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)區(qū)濱安路501 號會(huì)議室召開，本次股東大會(huì)召開的實(shí)際時(shí)間、地點(diǎn)與《股東大會(huì)通知》中所告知的時(shí)間、地點(diǎn)一致，符合《股東大會(huì)規(guī)則》、《公司章程》的規(guī)定。

　　2、經(jīng)深圳證券信息有限公司確認(rèn)，本次股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票時(shí)間為:互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)2006年8月30日15：00至2006年8月31日15：00 期間的任意時(shí)間;交易系統(tǒng)：2006年8月31日上午9：30-11：30，下午13：00-15：00。投票時(shí)間與《股東大會(huì)通知》中所告知的時(shí)間一致，符合《股東大會(huì)規(guī)則》和《公司章程》的規(guī)定。

　　3、經(jīng)本所律師的驗(yàn)證，本次股東大會(huì)由蘇泊爾董事長蘇顯澤先生主持，符合《公司法》和《公司章程》的規(guī)定。

　　三、出席本次股東大會(huì)人員的資格

　　1、參加現(xiàn)場會(huì)議的股東

　　根據(jù)出席本次股東大會(huì)現(xiàn)場會(huì)議的股東簽名冊及授權(quán)委托書，出席本次股東大會(huì)現(xiàn)場會(huì)議的股東及股東代理人共11 名，代表股份113,319,656股，占公司股本總額的64.38%。根據(jù)截止2006 年8 月23 日下午收市時(shí)的蘇泊爾的《股東名冊》，經(jīng)本所律師驗(yàn)證，出席本次股東大會(huì)現(xiàn)場會(huì)議的股東均為股權(quán)登記日登記在冊的公司股東，且持股數(shù)量與《股東名冊》的記載相符；出席會(huì)議的股東代理人所代表的股東記載于《股東名冊》，持有的《授權(quán)委托書》合法有效。據(jù)此，上述股東及其代理人有權(quán)出席本次股東大會(huì)。

　　2、參加網(wǎng)絡(luò)投票的股東

　　根據(jù)深圳證券信息有限公司提供的網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)，在有效時(shí)間內(nèi)通過網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)直接投票的股東共計(jì)210 名，代表股份45,532,024 股，占公司股本總額的25.8675%。

　　3、參加會(huì)議的董事、監(jiān)事、董事會(huì)秘書及其他高級管理人員

　　經(jīng)本所律師驗(yàn)證，出席本次股東大會(huì)的蘇泊爾的董事、監(jiān)事及董事會(huì)秘書及其他高級管理人員均系依法產(chǎn)生，有權(quán)出席本次股東大會(huì)。

　　四、關(guān)于本次股東大會(huì)的提案

　　1、經(jīng)本所律師審查，蘇泊爾董事會(huì)在《股東大會(huì)通知》中公布了本次股東大會(huì)的議案。需審議的事項(xiàng)為：(1) 《關(guān)于簽訂戰(zhàn)略投資框架協(xié)議》的議案；(2) 《關(guān)于SEB INTERNATIONLE S.A.S 通過協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式對公司進(jìn)行戰(zhàn)略投資》的議案；(3) 《關(guān)于SEB INTERNATIONLE S.A.S 通過非公開定向發(fā)行方式對公司進(jìn)行戰(zhàn)略投資》的議案；(4) 《關(guān)于由SEB INTERNATIONLE S.A.S 承繼并履行公司原非流通股股東蘇泊爾集團(tuán)有限公司、蘇增福、蘇顯澤持股限售承諾》的議案；(5) 《關(guān)于公司向SEB INTERNATIONLE S.A.S 非公開定向發(fā)行股票的方案》的議案；(6) 《關(guān)于本次非公開定向發(fā)行募集資金項(xiàng)目可行性研究報(bào)告》的議案；(7) 《關(guān)于前次募集資金使用情況》的議蘇泊爾2006 年第三次臨時(shí)股東大會(huì)法律意見國浩律師集團(tuán)(杭州)事務(wù)所案；(8) 《關(guān)于公司章程修改草案》的議案。

　　2、經(jīng)本所律師驗(yàn)證，本次股東大會(huì)所審議的事項(xiàng)與《股東大會(huì)通知》中公告的議案內(nèi)容相符。

　　五、關(guān)于本次股東大會(huì)的表決程序

　　1、參加蘇泊爾本次股東大會(huì)現(xiàn)場會(huì)議及通過網(wǎng)絡(luò)投票表決的股東及股東代理人共計(jì)221 名，合計(jì)代表股份158,851,680 股，占公司股本總額的90.2464%。其中參加現(xiàn)場會(huì)議的股東蘇泊爾集團(tuán)有限公司、蘇增福、蘇顯澤、黃墩清、黃顯情、曾林福、廖亮(合計(jì)持有表決權(quán)股份112,131,249股)對本次股東大會(huì)所審議的(1)—(6)項(xiàng)議案的表決進(jìn)行了回避。符合《公司法》、《股東大會(huì)規(guī)則》和《公司章程》的有關(guān)規(guī)定。

　　2、經(jīng)本所律師驗(yàn)證，本次股東大會(huì)推選了2 名股東代表及1 名監(jiān)事對表決事項(xiàng)的表決投票進(jìn)行清點(diǎn)，符合《公司章程》的有關(guān)規(guī)定。

　　3、經(jīng)本所律師驗(yàn)證，本次股東大會(huì)現(xiàn)場會(huì)議采取記名方式投票表決，出席現(xiàn)場會(huì)議的股東及股東代理人就列入本次股東大會(huì)議程的提案進(jìn)行了表決。上述表決方式和程序符合《公司章程》和《股東大會(huì)規(guī)則》的有關(guān)規(guī)定。

　　4、根據(jù)蘇泊爾股東代表及監(jiān)事對本次股東大會(huì)現(xiàn)場會(huì)議表決結(jié)果所做的清點(diǎn)及深圳證券信息有限公司提供的網(wǎng)絡(luò)投票數(shù)據(jù)，并經(jīng)本所律師的驗(yàn)證，本次股東大會(huì)對提案的表決結(jié)果如下：

　　(1)在112,131,249股回避表決的情況下，以45,040,502票贊成(占出席會(huì)議股東所持有效表決權(quán)股份的96.404%)、125,155票反對(占出席會(huì)議股東所持有效表決權(quán)股份的0.268%)、1,554,774(占出席會(huì)議股東所持有效表決權(quán)股份的3.328%)票棄權(quán)，通過了《關(guān)于簽訂戰(zhàn)略投資框架協(xié)議》的議案；

　　(2)在112,131,249 股回避表決的情況下，以43,942,752 票贊成(占出席會(huì)議股東所持有效表決權(quán)股份的94.055%)、44,655 票反對(占出席會(huì)議股東所持有效表決權(quán)股份的0.096%)、2,733,024 票棄權(quán)(占出席會(huì)議股東所持有效表決權(quán)股份的5.85%)，通過了《關(guān)于SEB INTERNATIONLE S.A.S通過協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式對公司進(jìn)行戰(zhàn)略投資》的議案；

　　(3)在112,131,249 股回避表決的情況下，以43,942,752 票贊成(占出席會(huì)議股東所持有效表決權(quán)股份的94.055%)、44,655 票反對(占出席會(huì)議股東所持有效表決權(quán)股份的0.096%)、2,733,024 票棄權(quán)(占出席會(huì)議股東所持有效表決權(quán)股份的5.85%)，通過了《關(guān)于SEB INTERNATIONLE S.A.S通過非公開定向發(fā)行方式對公司進(jìn)行戰(zhàn)略投資》的議案；

　　(4)在112,131,249 股回避表決的情況下，以43,942,752 票贊成(占出席會(huì)議股東所持有效表決權(quán)股份的94.055%)、44,655 票反對(占出席會(huì)議股東所持有效表決權(quán)股份的0.096%)、2,733,024 票棄權(quán)(占出席會(huì)議股東所持有效表決權(quán)股份的5.85%)，通過了《關(guān)于由SEB INTERNATIONLE S.A.S承繼并履行公司原非流通股股東蘇泊爾集團(tuán)有限公司、蘇增福、蘇顯澤持股限售承諾》的議案；

　　蘇泊爾2006 年第三次臨時(shí)股東大會(huì)法律意見國浩律師集團(tuán)(杭州)事務(wù)所

　　(5)在112,131,249 股回避表決的情況下，以43,942,752 票贊成(占出席會(huì)議股東所持有效表決權(quán)股份的94.055%)、44,655 票反對(占出席會(huì)議股東所持有效表決權(quán)股份的0.096%)、2,733,024 票棄權(quán)(占出席會(huì)議股東所持有效表決權(quán)股份的5.85%)，通過了《關(guān)于公司向SEB INTERNATIONLES.A.S 非公開定向發(fā)行股票的方案》的議案；

　　(6)在112,131,249 股回避表決的情況下，以43,942,752 票贊成(占出席會(huì)議股東所持有效表決權(quán)股份的94.055%)、44,655 票反對(占出席會(huì)議股東所持有效表決權(quán)股份的0.096%)、2,733,024 票棄權(quán)(占出席會(huì)議股東所持有效表決權(quán)股份的5.85%)，通過了《關(guān)于本次非公開定向發(fā)行募集資金項(xiàng)目可行性研究報(bào)告》的議案；

　　(7)以156,074,001 票贊成(占出席會(huì)議股東所持有效表決權(quán)股份的98.251%)、44,655票反對(占出席會(huì)議股東所持有效表決權(quán)股份的0.028%)、2,733,024 票棄權(quán)(占出席會(huì)議股東所持有效表決權(quán)股份的1.721%)，通過了《關(guān)于前次募集資金使用情況》的議案；

　　(8)以156,074,001 票贊成(占出席會(huì)議股東所持有效表決權(quán)股份的98.251%)、44,655票反對(占出席會(huì)議股東所持有效表決權(quán)股份的0.028%)、2,733,024 票棄權(quán)(占出席會(huì)議股東所持有效表決權(quán)股份的1.721%)，通過了《關(guān)于公司章程修改草案》的議案。

　　據(jù)此，上述表決結(jié)果符合《公司法》、《公司章程》的有關(guān)規(guī)定，應(yīng)為合法有效。

　　六、結(jié)論意見

　　綜上所述，本所律師認(rèn)為，蘇泊爾2006 年第三次臨時(shí)股東大會(huì)的召集和召開程序；出席會(huì)議人員資格；本次股東大會(huì)的議案和表決程序等事宜，均符合《公司法》、《股東大會(huì)規(guī)則》及《公司章程》的有關(guān)規(guī)定。會(huì)議所通過的有關(guān)決議合法有效。

　　本法律意見書出具日為2006 年8 月31 日

　　本法律意見書正本叁份，無副本。

　　國浩律師集團(tuán)(杭州)事務(wù)所

　　經(jīng)辦律師：張立民