經典案例：中國電池企業打贏美337調查案始末

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　　本報記者　陳偉蕾　綜合報道

　　持續一年多的中美電池企業專利權官司終出結果，10月4日，美國國際貿易委員會(ITC)就關于無汞堿錳電池專利侵權調查(337電池調查案)正式公布最終裁定，認定原告勁量公司美國專利號5464709號專利(簡稱709專利)因不具備確定性而無效，從而終止了美國ITC對337電池調查案的調查，變更了今年6月2日美國ITC布洛克行政法官的裁定。

　　有關權威人士指出，美國ITC在10月4日的最終裁決中，推翻了布洛克行政法官的裁定，扭轉了對中國企業的不利局面，從而使包括中國內地和香港企業在內的電池生產廠商可以繼續向美國出口無汞堿錳電池，這是目前中國企業在應對國外知識產權和貿易糾紛中唯一獲得全勝的一場官司；是ITC近30年來第二次推翻行政法官的初裁，做出原告專利無效的終裁；是中國企業首起成功破解美國337調查案件，也意味著今后中國無汞堿性電池進入美國市場將不會再遭遇專利侵權糾紛。

　　對福建南平南孚電池有限公司(簡稱南孚)總經理丁曦明來說，去年“五一”長假期間，是一個讓他手足無措的日子。5月3日，丁曦明意外地接到中國機電商會函告：要求積極準備，以應對可能到來的美國“337調查”�！笆�分意外，很突然，沒有預料”，談到當時的感受，丁曦明用了這些字眼。

　　函中透露，美國勁量控股公司和EVEREADY電池公司已向美國國際貿易委員會(ITC)提交申請，對中國、日本、中國香港、印尼等25個國家和地區生產無汞堿電池和零件的企業展開“337調查”，其中涉及我國的企業共有7家。

　　南孚以最快速度啟動了應對機制。該公司的康金偉受指派坐鎮福州，專責處理該案相關事宜�？到饌�從過去一直到現在采取的口徑依然是：南孚會積極配合相關部門和協會的協調指導。對于這次調查，康金偉表示很突然，他認為電池制造的無汞技術屬于新一代環保技術，也是全球電池業的發展方向，美國相關企業當初在很大的范圍內申請了專利，此次發動337條款調查讓中國企業感到措手不及。

　　歷經一年多時間的戰役

　　沉默了一年多的康金偉對涉及專利的話題仍然三緘其口，他說，沉默的原因有二：其一，行業協會要求統一宣傳口徑，打官司不是南孚一個公司的事，而是整個行業的事，南孚不宜妄自發言。其二，律師提醒，當此關節眼上，對媒體發言需慎之又慎，否則，看上去對己方有利的言論，很可能變成對方手中的證據。雖然，美國ITC在10月4日的最終裁決中已勝訴，但按照美國法律程序，美國勁量電池公司可以(但已經)就該終裁向美國聯邦巡回上訴法院提起上訴。國家有關部門要求有關企業應繼續配合做好該“337調查”的后續工作，將勝訴結果落到實處。

　　而事情的發生乃至進展過程依然在康金偉腦海里。

　　去年4月28日，美國勁量電池公司向美國ITC提出337電池調查申請。

　　“五一”節期間，中國7家電池企業陸陸續續接到中國機電商會的函告。

　　5月28日立案，包括中國內地和香港企業在內的24家企業被列為應訴方，被列名的中國內地和香港企業包括中銀(寧波)電池有限公司、福建南平南孚電池有限公司、廣州虎頭電池集團有限公司、寧波豹王電池有限公司、四川長虹電器股份有限公司、浙江三特電池有限公司、廣東正龍股份有限公司等中國內地7家和香港金力實業有限公司、香港高力電池實業有限公司等2家。

　　美國方面的調查公告發布以后，中國電池工業協會迅速動員有關7家企業召開行業會議商討對策，中國數十家不在調查名單上的電池企業也積極參與。

　　6月份，在中國電池工業協會的組織協調下，被列入調查名單的中國內地7家企業和香港2家企業均不會單獨應訴，而由行業協會進行統一應訴。并動員和發動全行業的力量，組織行業內廈門三圈電池有限公司等9家有關企業參與應訴，組成18家企業聯合應訴團隊，共同聘請了著名的美國霍金豪森律師事務所作為本次應訴的代理律師，于同年6月向美方提交應訴材料。

　　此15個月期間，中國電池工業協會組織了電池行業技術專家與教授組成應訴專家工作組配合應訴，與代理律師和中國應訴企業進行艱苦抗辯、調查取證、質詢、辯論和復議。

　　今年6月2日，美國ITC初裁認定，中國9家電池企業生產的無汞堿性電池已構成對美國勁量集團的專利侵權。6月9日，14家中國電池企業和中國電池工業協會負責人在上海磋商，9家中國電池企業聯合上訴，要求ITC對初裁結果進行全面復審。經過艱苦的對簿公堂，10月4日，ITC正式宣布美勁量集團擁有的無汞堿性電池專利屬無效專利，中國9家應訴電池企業贏得了終裁。

　　高昂律師費沒攔住中國企業

　　而據知情人士透露，此次重金聘請律師費就高達幾百萬美元，即人民幣1000萬元以上。如此高昂的資金為何我國企業沒有望而卻步？

　　據了解，在原告勁量公司申請本次337電池調查案之前，原告已經向世界上主要電池生產商，包括美國金霸王、日本松下、美國雷諾威等電池公司提起美國聯邦訴訟，他們均已與原告和解并支付巨額專利許可費而結案。在本次337電池調查案過程中，其他主要被訴企業包括日本富士、日立萬勝，以及金山等電池公司也紛紛以支付巨額專利許可費與原告達成和解安排。

　　“雖然337調查案節奏快、費用高、難度大，但一旦中國企業應訴失敗，美國將可能采取永久排斥令，使得中國生產的無汞堿性電池永遠無法進入美國市場。另外，美國原告公司申請對部分電池上游產品(如電池鋅粉)和下游產品(如玩具和手電筒)實施進口排除，因此如我國企業被裁定侵權，則受影響的出口金額將非常巨大。”中國電池工業協會有關人士表示，“美國是中國出口產品的主要市場，從長遠來看，‘揀了芝麻，丟了西瓜’不值得�！�

　　據了解，美國應本國企業起訴調查外國企業侵犯專利和進行不公平競爭的機構是國際貿易委員會，調查進行的法律依據則是美國《關稅法》中第337條款。該條款規定，如果任何進口行為存在不公平行為，包括侵犯專利權、商標權和著作權等以及不正當使用商業秘密等，并且對美國企業可能造成威脅或存在壟斷市場之可能，美國國際貿易委員會將根據國內相關企業的申請進行立案調查。調查程序包括決定是否立案、一般為期一年的調查期、初步裁定、復查直至最終裁定。因此，337條款所管轄的是范圍極為廣泛的所謂不公平競爭包括反傾銷問題，專利問題只是條款約束的內容之一。

　　勝訴法寶

　　對于這次國際官司勝訴的原因，代理此案的律師和中國電池工業協會人士紛紛談了起來。

　　為中國企業打贏官司的是美國霍金—豪森律師事務所合伙人楊衛寧女士和托馬森先生。畢業于北京大學生物系、新近獲得美國法律雜志“法律新星”提名的楊衛寧說，這次能打贏官司首先在于中國政府高度重視，中國商務部、中國機電商會和中國電池工業協會共同主持了電池企業的應訴。他們果斷決策、集體應訴，并精心選擇律師事務所來代理應訴。

　　對于今后碰到類似的事項應該注意的問題，楊衛寧律師提醒，由于ITC是政府機構，力量強大且訴訟費用十分昂貴，在一些案件中，很多中國企業都放棄了應訴，結果ITC就只聽起訴方的一面之詞。長此以往，這種狀況對中國企業十分不利。中國企業只有積極應訴，才有希望爭取到公平對待。

　　另一位辦案律師托馬森表示，美國勁量控股此次輸在他們對專利技術的權限說明寫得不清楚、不明確，概念太廣泛、太含糊。為了打贏官司，他們又任意擴展專利權限概念以圖證明中國企業侵權。按他們的說法，如果這樣的專利仍然有效，就等于是說全世界的電池企業都在侵犯他們的專利權。

　　中國電池工業協會秘書長王敬忠表示，中國相關電池企業取得了共識：要打官司，就不能應付，要積極應對。中方一個很大的優勢是聯合了各國的律師事務所，組成了一個“統一戰線”，共同對付美國的起訴法�！斑@樣勝算的把握性更大，互相可以交流信息、交流資料，共同找出他們的弱點�！�

　　應訴美國337堿錳電池調查案過程中，中國電池工業協會探索了一條“企業為主、協會牽頭、商會配合、政府支持、選好律師”的應訴工作模式，充分發揮了企業為主體，行業協會的組織協調作用，動員和組織全行業的力量聯合應訴，為我國如何積極應對國外各類非關稅貿易壁壘提供了可借鑒的經驗。

　　在本次337電池調查案中，中國企業始終堅持以充分和有力的證據，證明原告專利無效，表明中國企業沒有侵權。此次美國ITC的終裁充分肯定了中國企業的立場，并為中國企業繼續對美國出口無汞堿錳電池掃清了障礙，保護了中國企業的合法權益。事實再次證明，在當今錯綜復雜的國際貿易環境中，中國企業只有拿起法律武器，積極應對，才能更好地維護和捍衛自己的正當合法權益。

　　王敬忠認為，中國電池企業成功破解美國337調查專利侵權一案，將對國內相關涉案行業應訴起到極大的鼓舞作用。近年來，中國企業頻繁遭遇美國337調查。這次的獲勝將是由行業協會牽頭，企業出面聯合應訴的成功典范。