NASD終身禁止前CSFB投資銀行家奎特朗涉足證券業

http://whmsebhyy.com 2004年11月23日 08:00 新浪財經

　　【CBS.MW舊金山11月22日訊】周一，全國證券交易商委員會宣布，該協會將永久禁止前瑞士信貸投資銀行家弗蘭克-奎特朗(Frank Quattrone)涉足證券行業，此前他拒絕在那斯達克有關其行為中提供證詞。

　　該協會的全國仲裁委員會推翻了先前罰款3萬美元，禁止涉足證券行業一年的處罰。該委員會認為奎特朗的行為令人震驚，上述舉措的表達了那斯達克堅決實施其監管措施的決

心。

　　2002年，該機構對奎特朗可能存在的銷毀文件、妨礙司法和其他輿瑞士信貸第一波士頓全球技術集團有關的事件中扮演的角色進行了調查。瑞士信貸第一波士頓是瑞士信貸集團(CSR)的投資銀行分部。

　　上述調查主要針對有關初始股“spinning”行為和研究分析師及投資銀行家之間的利益沖突問題。