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【CBS.MW舊金山9月14日訊】周二，折扣券商嘉信理財(cái)(SCH)宣布，已與美國證管會(huì)(SEC)就自己允許客戶盤後交易共同基金的問題達(dá)成和解，和解費(fèi)為35萬美元。
SEC指出，嘉信理財(cái)允許客戶在盤後修改在常規(guī)交易中發(fā)出的但沒有履行的訂單，因此這些客戶可能不公平地利用盤後獲取的突發(fā)性消息來牟利，而使其他的投資者蒙受損失。
根據(jù)和解協(xié)議，總部位於舊金山的嘉信理財(cái)將停止上述操作，同時(shí)無需承認(rèn)或否認(rèn)自己存在不當(dāng)行為。
35萬美元的和解費(fèi)明顯低於近期達(dá)成和解的類似案件的水平，同時(shí)沒有包括針對(duì)欺騙行為的處罰。周一，世界最大債市基金公司Pimco及其麾下基金與SEC就自己的不當(dāng)交易問題達(dá)成和解，Pimco將支付5000萬美元的和解費(fèi)用。
美銀證券的分析師麥克爾-赫克特(Michael Hecht)在紐約表示，“這似乎表明嘉信理財(cái)?shù)臉I(yè)務(wù)代表只是偶爾為之，嘉信理財(cái)?shù)目蛻羧翰⒉淮嬖诖蠓秶南到y(tǒng)性違規(guī)問題。相對(duì)近期達(dá)成的價(jià)值數(shù)百萬美元的和解而言，嘉信理財(cái)支付的和解費(fèi)確實(shí)很低。”
截至周二美東時(shí)間下午3:05，在紐約證交所上市的嘉信理財(cái)股票下跌5美分，至9.64美元。
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