| Invesco三位前高層與SEC就隨勢(shì)操作達(dá)成和解 | |||||||||
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| http://whmsebhyy.com 2004年09月01日 01:22 新浪財(cái)經(jīng) | |||||||||
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【CBS.MW紐約8月31日訊】周二，Invesco基金集團(tuán)三位前員工與美國(guó)證管會(huì)(SEC)就他們涉嫌共同基金的隨勢(shì)操作問(wèn)題達(dá)成和解。 Invesco前投資長(zhǎng)蒂莫西-米勒(Timothy Miller)和銷(xiāo)售主管托馬斯-柯?tīng)柋?Thomas Kolbe)都同意繳納15萬(wàn)美元的罰款，另一位銷(xiāo)售主管麥克爾-勒戈斯基(Michael Legoski)將繳納4萬(wàn)美元的罰款。
和解協(xié)議規(guī)定，上述三人還被取消投資顧問(wèn)服務(wù)業(yè)的執(zhí)業(yè)資格一年至三年不等。此外，他們都同意象征性地為SEC沒(méi)收其非法所得而支付1美元的費(fèi)用。 Invesco是英國(guó)基金管理公司Amvescap(AVZ)的一個(gè)部門(mén)。 |
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