|
【CBS.MW紐約8月25日訊】華盛頓郵報(bào)周三報(bào)導(dǎo)，七家投資銀行將與證管會(huì)達(dá)成和解，并為此支付365萬(wàn)美元。證管會(huì)指控這些公司是因?yàn)檫@些公司沒(méi)有披露有關(guān)向投資者發(fā)布的研究報(bào)告所支付的報(bào)酬。
華盛頓郵報(bào)引述熟悉內(nèi)情的人士稱，與證管會(huì)達(dá)成和解的公司包括Friedman Billings Ramsey(FBR)、SG Cowen、Needham & Co.、Prudential EquitypuorgLLC(PRU)、Jann
ey Montgomery Scott、Adams Harkness和Morgan Keegan。
華盛頓郵報(bào)報(bào)導(dǎo)稱，和解協(xié)議涉及1999-2003年的違規(guī)行為，最早將在周三宣布。證管會(huì)和這些銀行要麼拒絕發(fā)表評(píng)論，要麼無(wú)法取得聯(lián)系。
上述銀行違反了證管會(huì)的規(guī)定，即必須披露券商因發(fā)布公司研究報(bào)告而得到來(lái)自該公司的報(bào)酬。
| 
