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【CBS.MW紐約8月9日訊】周一，Conseco(CNO)和Inviva等兩家保險(xiǎn)公司表示，同意向聯(lián)邦和州相關(guān)主管部門(mén)支付2000萬(wàn)美元，就自己允許某些受到優(yōu)待的投資者叁加與可變年金相關(guān)的共同基金的高速交易問(wèn)題達(dá)成和解。
聯(lián)邦和州相關(guān)部門(mén)指出，2000至2003年，總部位於印第安納州Carmel的Conseco -- 該公司透過(guò)下屬部門(mén)提供附加健康保險(xiǎn)、人壽保險(xiǎn)和養(yǎng)老保險(xiǎn)等服務(wù) -- 允許某些避險(xiǎn)基金
的經(jīng)理人高速交易共同基金的次級(jí)帳戶(hù)。
根據(jù)紐約州總檢察官埃利奧特-史皮澤(Eliot Spitzer)提交的訴狀，2002年10月，總部位於紐約的Inviva收購(gòu)了Conseco的可變年金部門(mén)，而Inviva繼續(xù)容忍這種交易行為，直到2003年秋天方告結(jié)束。
美國(guó)證管會(huì)(SEC)執(zhí)法部門(mén)的主管史蒂芬-卡特勒(Stephen Cutler)表示，“本案中的可變年金產(chǎn)品成為了共同基金從事隨勢(shì)操作的工具。保險(xiǎn)公司的發(fā)起人本應(yīng)對(duì)此保持警惕 -- 實(shí)際上，他們縱容了這種行為，但是他們的零售投資者和相關(guān)的共同基金卻毫不知情。”
根據(jù)和解協(xié)議，Conseco的下屬部門(mén)Conseco Services和Conseco Equity Sales將支付1500萬(wàn)美元的和解費(fèi)，其中包括向SEC上繳750萬(wàn)美元的民事罰款。SEC和史皮澤還將對(duì)Conseco的控股公司CIHC課以1000萬(wàn)美元的破產(chǎn)索賠。Conseco將於2004年9月擺脫破產(chǎn)保護(hù)。
此外，Inviva及其下屬部門(mén)Jefferson National將支付500萬(wàn)美元的和解費(fèi)，其中包括150萬(wàn)美元的民事罰款。Inviva還被要求雇用一家獨(dú)立的諮詢(xún)公司來(lái)監(jiān)督公司的守法經(jīng)營(yíng)。
聯(lián)邦和州相關(guān)部門(mén)表示，和解費(fèi)將被分發(fā)給那些因隨勢(shì)操作而受到影響的股東。
和解協(xié)議規(guī)定，Conseco無(wú)需承認(rèn)或否認(rèn)政府部門(mén)的指控。Conseco在一份聲明中指出，對(duì)達(dá)成和解感到滿(mǎn)意。此前，該公司為可能的訴訟劃撥了一筆儲(chǔ)備金。Conseco還表示，預(yù)計(jì)和解協(xié)議不會(huì)對(duì)公司上周公布的盈利預(yù)期產(chǎn)生影響。
8月4日Conseco曾宣布，2004年的凈所得將在2億1000萬(wàn)至2億2000萬(wàn)美元之間。
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