【CBS.MW舊金山8月3日訊】周二，共同基金業巨頭富達投資公司的券商部門：富達券商服務宣布，同意接受證管部門200萬美元的罰款，與證管部門就其麾下一些員工修改和毀壞文件及記錄的問題達成和解。

　　根據富達與美國證管會(SEC)和紐約證交所(NTSE)達成的和解協議，總部位於波士頓的富達 -- 美國最大基金家族的母公司 -- 將上繳給SEC計100萬美元的民事罰金，上繳給N

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YSE計100萬美元的罰金。

　　NYSE還對富達券商部門的七位前雇員施加了處罰，此外，NYSE還在處理兩樁針對富達奧勒岡州和猶他州兩個分支機構經理人的違規案件。

　　由SEC和NYSE聯合主持的調查確定：2001年1月至2002年7月間，富達券商部門88個分支機構中20多個機構的雇員修改或銷毀了公司的帳目和記錄文件。

　　上述違規行為是在富達的年度內部審查中被發現的。富達的審查旨在確定分支機構是否遵守了公司的政策和工作程序規范，以及NYSE的規定和聯邦證券法規。

　　證管機構指出，富達的經理人向分支機構的員工施加壓力，要求他們美化記錄，甚至提前向員工通報公司將進行審查的消息。

　　SEC和NYSE還稱，為了應付檢查，一些富達的員工一旦發現某些分支機構的記錄不準確或不完整，他們就修改或銷毀有關的記錄，其中包括新帳戶的申請、授權信和可變年金表格等。

　　違規現象極為普遍

　　證管機構指出，富達券商部門21個分支機構 -- 主要是位於美國西部地區的分支機構 -- 至少62名員工叁與了修改和毀壞文檔的活動。

　　SEC太平洋地區辦公室的主管闌戴爾-李(Randall Lee)在一份聲明中指出，“這種行為的廣泛存在表明富達券商部門在遵紀守法方面犯下了嚴重的錯誤。”

　　NYSE的執罰長蘇珊-梅林(Susan Merrill)在另外一份聲明中表示，“在內部審查或NYSE檢查前銷毀和『潤飾』文件玷污了證管審查工作的純潔性，這是不可容忍的。”

　　監督政策的改進

　　證管機構提供的資訊顯示，2002年7月，在一位員工向公司的風紀部門報告此事後，富達券商部門知道了公司內部存在上述違規行為，富達立即展開了一次內部審查，處罰了叁與違規活動的員工，其中包括解雇了10位分支機構的員工和三位分支機構的經理人。

　　富達券商部門還更換了西部地區管理團隊中的四位成員，還更換了該地區的負責法紀工作的官員。

　　證管機構指出，富達券商部門將自己的調查結果和處罰決定及時通報了SEC和NYSE。

　　證管機構稱，內部調查結束後，富達券商部門制訂了新的分支機構審查計劃并予以實施，同時改進了內部管理政策，加強了對工作程式和控制系統的管理。

　　SEC太平洋辦公室的地區助理執法主管麥克爾-魏恩-萊勒(Michele Wein Layne)指出，“在確定對富達課以何種額度的罰金時我們考量了上述的所有因素，我們認為富達的合作和采取的補救措施表明他們從違規行為中吸取了教訓。”

　　富達的女發言人安妮-克羅蕾(Anne Crowley)表示，富達員工的違規行為僅涉及文件的復寫件，沒有涉及到原始文件，也沒有對富達的財政業績產生影響。她指出，“內部調查沒有發現這些行為危害了我們客戶的財政利益。我們相信所有客戶的交易都依照客戶的指令得到了適當的處置。”

　　克羅蕾稱，本案與證管機構針對共同基金不當交易的調查無關，同時富達也沒有牽扯到共同基金的不當交易丑聞之中。

　　富達投資者 -- 一家總部位於麻省Needham的獨立投資通訊提供商 -- 的編輯吉姆-羅威(Jim Lowell)表示，“無論如何，此事與基金交易的丑聞無關。”

　　他還指出，“此事不會產生附帶的影響，它僅與富達今後需要加強防范有關，它不會導致任何客戶面臨損失金錢或類似的其他風險”。