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【CBS.MW紐約7月29日訊】周四，全美證券交易商協(xié)會(NASD)譴責了摩根士丹利(MWD)延誤公布其券商應(yīng)公開資訊的行為，并對摩根士丹利課以220萬美元的罰款。
NASD指出，摩根士丹利沒有按時提交1800多份有關(guān)其券商的文件，延誤了NASD幾項調(diào)查工作，這些文件主要涉及客戶投訴、法紀執(zhí)行情況和其他一些事務(wù)。
摩根士丹利的延誤行為還導(dǎo)致公眾無法及時透過NASD的公開披露項目BrokerCheck對某些券商的背景做出評估。
NASD副主席馬利-夏皮諾(Mary Schapiro)指出，“每一個公司都有把其券商的資訊及時和準確地報告給NASD、其他證管機構(gòu)和倚賴這些資訊以防錯誤操作的投資公眾的義務(wù)，後者顯得至為重要。這些義務(wù)絕不容忽視，本案表明這方面的疏忽將招致嚴厲的懲罰。”
NASD指控摩根士丹利負有監(jiān)管不力的責任，同時禁止摩根士丹利在一周內(nèi)注冊新的券商。總部位於紐約的摩根士丹利還被勒令雇用一家獨立的審計師行對公司的監(jiān)管系統(tǒng)進行監(jiān)督。
摩根士丹利已同意接受NASD的處罰，但是無需承認或否認NASD的指控。
根據(jù)NASD的規(guī)定，證券公司必須就重大事件更新其券商的備案文件，其中包括證管部門對券商采取的監(jiān)管行動、客戶的投訴及其和解、刑事指控和定罪情況等。更新文件必須在有關(guān)事件發(fā)生後的30天之內(nèi)上報。
由於類似的違規(guī)行為，摩根士丹利已遭到了紐約證交所四項處罰。此前，馬里蘭州、佛州和佛蒙特州的證管部門都曾對摩根士丹利沒有更新應(yīng)上報資訊的行為提出了指控。
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