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【CBS.MW紐約6月22日訊】周二，有消息靈通人士向CBS.MW透露，高盛證券(GS)和摩根士丹利(MWD)已經與聯邦證管部門達成初步協議，即將就證管部門指控兩公司1999和2000年哄抬熱門初始股價格一案達成和解。
有關人士指出，根據現有的初步協議，高盛和摩根士丹利將各自支付給美國證管會(SEC)4000萬美元的和解費，高盛已同意最終協議的措辭，但最終協議的公布還可能需要一段
時間。
有關人士還稱，針對高盛和摩根士丹利的指控不僅僅是觸犯了SEC反操縱價格的規定，而且包括其他的內容。
去年十月份，JP摩根(JPM)同意支付2500萬美元，與SEC就觸犯反操縱價格規定達成和解。在本案中，SEC指控JP摩根引誘某些獲得初始股的客戶在初始股上市後發出購買更多股票的訂單，以求達到哄抬初始股價格的目的，即進行違規的“梯式操作”。“梯式操作”是指一家承銷商要求客戶在初始股上市後必須購買更多的股票，以此做為客戶以發行價獲得初始股的先決條件。
高盛和摩根士丹利與SEC達成初步協議的消息最早是“華爾街日報”在今天公布的，這表明SEC即將完成對華爾街公司在股市泡沫期違規授予客戶初始股事件的調查。
今年五月，全美證券交易商協會(NASD)譴責了摩根士丹利、熊仕坦證券(BSC)和德意志銀行(DB)等三家銀行，并對它們課以總計1500萬美元的罰款。NASD指控這三家公司將熱門初始股授予客戶，換取客戶支付高額的傭金。
2002年1月，瑞士信貸第一波士頓銀行(CSR)同意支付1億美元，與聯邦證管機構就收取客戶回扣，幫助客戶獲得初始股的指控達成和解。
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