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Lipper一位前經理人遭到證券欺詐指控

http://whmsebhyy.com 2003年10月30日 02:01 新浪財經

  【CBS.MW華府29日訊】周三,聯邦證券管理機構的官員證實,已經對可轉換避險基金公司Lipper的前經理人愛德華-斯特拉法希(Edward Strafaci)提出了證券欺詐指控。

  斯氏現年45歲,他被指控將其管理的三支基金的價值夸大了數億美元。有關官員指出,斯氏是在1996年至2002年從事這些活動的,他於2002年辭去了Lipper經理人的職務。

  此外,美國證管會(SEC)還對斯氏管理Lipper Convertibles、Lipper Offshore Convertibles和Lipper Fixed Income等三支基金的行為提出了類似的民事指控。由於上述欺詐行為,斯氏將面臨四項罪名的指控。

  SEC指控斯氏將基金價值夸大50%,甚至在某些情況將基金的虧損謊報為盈利。SEC的訴狀還指出,斯氏還存在玩忽職守的問題,他漠視可轉換債券的最新銷售價格變化,在評估基金的時候無視Lipper交易商的建議。

  SEC發言人維尼-卡林(Wayne Carlin)稱,“本案表明避險基金存在資產估價違規的可能性!盨EC要求法庭永久剝奪斯氏的從業資格,勒令他退還非法所得和對他課以數目尚未透露的民事罰款。FBI也叁與了本次針對斯氏的調查工作。






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