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美證管機構針對華爾街公司高層展開調查

http://whmsebhyy.com 2003年06月04日 00:34 新浪財經

  【CBS.MW紐約3日訊】周二有媒體報導稱,在針對華爾街不當股票研究活動的進一步調查中,美國證管機構正把目標指向證券公司的研究工作監管者和包括公司現任及前任執行長在內的其他高層領導。

  “紐約時報”報導,美國證管會(SEC)和全美券商聯合會(NASD)已要求12家華爾街公司提供有關其如何監管股票分析活動的資訊。

  受到調查的12家公司就是前不久與聯邦主管機構達成全球性和解協議的那些公司,其中包括花旗集團(C)、瑞士信貸第一波士頓銀行、美林證券(MER)、摩根史坦利(MWD)和高盛證券(GS)。

  今年四月,上述公司同意支付14億美元的和解費用,換得有關機構停止對這些公司的投資諮詢活動是否受到攫取投資銀行業務酬金影響的調查。

  “紐約時報”的報導稱,SEC和NASD要求各公司提供其分析師的電子郵件和他們對各類股票的評級資訊,以及分公司內部監管者對分析師的書面評價。迄今為止,有關機構對華爾街公司的調查一直集中在研究分析活動上。

  “華爾街日報”報導,政府的上述要求是到目前為止涉及范圍最為廣泛的調查行動,幾乎所有華爾街大型公司的執行長都必須提供有關的資訊,其中包括花旗執行長桑福德-維爾(Sanford Weill)。





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