| JP摩根非法收取傭金 被罰款600萬美元 | ||
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| http://whmsebhyy.com 2003年02月21日 02:45 新浪財經 | ||
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【CBS.MW紐約20日訊】那斯達克市場宣布，因JP摩根旗下Hambrecht & Quist部門在初始股發行過程中收取非法傭金，那斯達克已對JP摩根公司(JPM)課以600萬美元罰款。 那斯達克市場表示，上述違法行為發生的時間是在JP摩根收購Hambrecht & Quist部門之前。
監察機構指出，H&Q從90多個客戶中累計收取了數百萬美元額外傭金，而作為回報，上述客戶則在1999年11月至2000年3月間獲取了12只熱門初始股的股票。 某客戶額外支付了68萬5000美元傭金，從而獲得了可在首日交易中獲利290萬美元的初始股股票。 此前，FleetBoston(FBF)旗下的Robertson Stephens此前也因類似原因被課以罰款。JP摩根股價上揚5美分，至22.55美元。
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