【CBS.MW紐約20日訊】周五，主要華爾街金融公司同意向監管機構支付共計14億美元的罰款，并保證向個人投資者提供更好的服務，從而結束了有關這些公司投資業務的長期糾紛。被罰款公司中，薩羅門史密斯-巴尼受到了最嚴厲的處罰。

　　這份聲明結束了主要證券公司與州政府以及聯邦監管機構之間持續數月的爭議。此前調查的核心問題是：這些分析報告是否是在存在利益沖突的情況下撰寫的。

　　在宣布該和解協議時，發起此次調查的紐約州總檢察官埃利奧特-斯皮策(Eliot Spitzer)向聽眾們表示，“重建投資者信息的重要性是無與倫比的。”

　　花旗銀行下屬的薩羅門━史密斯巴尼將被課以最嚴厲的罰款：3億2500萬美元。

　　證券監管機構的一份聯合聲明指出，瑞士信貸將被罰款1億5000萬美元；高盛、J.P.摩根大通、熊仕坦證券、摩根史坦利、李曼兄弟證券、德銀證券以及UBS潘韋伯將分別罰款5000萬美元。

　　這十家證券公司同意在未來5年內提供4億5000萬美元做為向投資者提供獨立研究報告的費用，此外再支付8500萬美元作為資助投資者教育計劃的經費。

　　投資者普遍都希??得知該調解協議的細節，美國證交所的代理商/交易商指數上漲1.6%。

　　叁與談判的華爾街著名公司包括高盛證券(GS)、美林證券(MER)、摩根斯坦利(MWD)、瑞士信貸第一波士頓、花旗集團(C)、熊仕坦證券、U.S. Bancorp(USB)、德意志銀行(DB)、李曼兄弟證券(LEH)、J.P摩根-大通(JPM)、UBS潘韋伯(UBS)和Thomas Weisel。

　　該協議也要求華爾街公司更為徹底地分離各自的投資銀行業務與市場研究活動，并禁止所謂的初始股“轉投資”。這是一種目前許多華爾街的投資銀行都采取的做法，即將承銷的初始股授予那些與它們存在業務聯系的企業的高層人員。

　　此外，協議還還要求這些受調查的證券公司都設立各自的獨立監督機構，由該機構負責公司研究結果的發布，每家公司還必須至少發布兩份獨立的研究報告。

　　周三斯皮策曾表示，作為針對華爾街調查即將達成的和解協議的一部分，其檢察官署可能不會對這些大型證券公司的高層管理人士提起刑事指控。

　　斯皮策表示，“我認為對投資者和市場來說，金融系統結構的改革才是至關重要的，為此我們可能會放棄將某些人送入監獄的機會�！�

　　斯皮策的言論表明，華爾街主要證券公司的高層人員--包括花旗集團的桑福德-威爾(Sanford Weill) --都不會面臨牢獄之災。在司法部門針對華爾街公司的分析研究活動是否屈從了投資銀行業務利益的調查中，威爾和薩羅門史密斯-巴尼的前分析師杰克-古伯曼(Jack Grubman)一直是調查的焦點人物。

　　但是，周四斯皮策的一位發言人指出，即使達成和解協議，其他司法官員仍可能對涉案的某些個人采取法律行動。一位消息靈通人士表示，該和解協議可能不會使古伯曼或CSFB前分析師弗蘭克-夸頓(Frank Quattrone)免於進一步的調查。

　　華爾街公司與主管機構曾為罰款的數額而爭論不休。此前曾有預期稱花旗集團繳納的罰金超過5億美元，瑞士信貸第一波士頓(CSFB)的約為2億5000萬美元，但據媒體報導，花旗可能只會被課以3億5000萬美元的罰款，CSFB約為1億5000萬美元。US:GS,US:MER,US:MWD,US:C,US:USB,US:DB,US:LEH,US:JPM,US:UBS