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【CBS.MW紐約19日訊】日前，紐約州總檢察官埃利奧特-斯皮策(Eliot Spitzer)表示，如果與華爾街公司達成最終的和解協(xié)議，這些證券公司的高層人員將不會受到刑事指控。
在周三叁加一個由查理-羅斯(Charlie Rose)主持的談話節(jié)目時斯皮策指出，其檢察官署可能不會對受到調(diào)查的某些個人提出刑事指控。斯皮策表示，“我認為對投資者和市場來說，金融系統(tǒng)結(jié)構(gòu)的改革才是至關(guān)重要的，為此我們可能會放棄將某些人送入監(jiān)獄的機會。
”
他還指出，有望很快與華爾街公司就其研究活動所進行的調(diào)查達成和解，“我個人認為，我們即將達成最終的協(xié)議。”
斯皮策的言論表明，華爾街主要證券公司的高層人員--包括花旗集團的桑福德-威爾(Sanford Weill) --都不會面臨牢獄之災。在司法部門針對華爾街公司的分析研究活動是否屈從了投資銀行業(yè)務利益的調(diào)查中，威爾和薩羅門史密斯-巴尼的前分析師杰克-古伯曼(Jack Grubman)一直是調(diào)查的焦點人物。
但是，周四斯皮策的一位發(fā)言人指出，即使達成和解協(xié)議，其他司法官員仍可能對涉案的某些個人采取法律行動。
華爾街證券公司和主管機構(gòu)--包括斯皮策代表的檢察部門、美國證管會、全美證券經(jīng)紀人協(xié)會和北美證券管理者協(xié)會--之間的談判已進行了數(shù)月，本周有關(guān)的談判仍將繼續(xù)。
叁與談判的華爾街著名公司包括高盛證券(GS)、美林證券(MER)、摩根斯坦利(MWD)、瑞士信貸第一波士頓、花旗集團(C)、熊仕坦證券、U.S. Bancorp(USB)、德意志銀行(DB)、李曼兄弟證券(LEH)、J.P摩根-大通(JPM)、UBS潘韋伯(UBS)和Thomas Weisel。
斯皮策辦公室的發(fā)言人指出，和解協(xié)議有望在年底之前達成。預計協(xié)議將要求華爾街公司將投資銀行業(yè)務與市場研究活動分離，并禁止所謂的初始股“轉(zhuǎn)投資”。這是一種目前許多華爾街的投資銀行都采取的做法，即將承銷的初始股授予那些與它們存在業(yè)務聯(lián)系的企業(yè)的高層人員。
協(xié)議還可能要求受調(diào)查的12家證券公司都設立各自的獨立監(jiān)督機構(gòu)，由該機構(gòu)負責公司研究結(jié)果的發(fā)布，每家公司還必須至少發(fā)布兩份獨立的研究報告。
目前，華爾街公司與主管機構(gòu)仍在為罰款的數(shù)額而爭論不休。主管機構(gòu)要求花旗集團繳納的罰金超過5億美元，瑞士信貸第一波士頓(CSFB)的約為2億5000萬美元，但據(jù)媒體報導，花旗可能只會被課以3億5000萬美元的罰款，CSFB約為1億5000萬美元。
截至美東時間下午2:30，德意志銀行股價下跌1.53美元，至47.03美元，跌幅為3.15%；高盛股價下跌2.42美元，至71.28美元，跌幅為3.28%。
摩根斯坦利股價下跌86美分，至40.24美元，跌幅為2.09%；花旗股價下跌23美分，至36.92美元，跌幅為0.62%；UBS潘韋伯股價下跌23美分，至49.33美元，跌幅為0.46%；J.P摩根股價下跌69美分，至23.31美元，跌幅為2.88%。
李曼股價下跌78美分，至55.18美元，跌幅為1.39%；U.S. Bancorp股價下跌7美分，至20.96美元，跌幅為0.33%。
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