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【CBS.MW紐約18日訊】周一“華爾街日報”報導(dǎo)，華爾街的五家大型公司已同意繳納總計830萬美元的罰款，據(jù)傳這是因為有關(guān)公司沒有根據(jù)聯(lián)邦主管部門的要求保存或復(fù)制電子郵件。
高盛證券(GS)、摩根斯坦利(MWD)、花旗集團(tuán)(C)的投資銀行部門薩羅門史密斯-巴尼、U.S. Bancorp.(USB)下屬的U.S. Bancorp Piper Jaffray和德意志銀行(DB)的證券部門都涉
及到此事當(dāng)中，預(yù)計每家公司都將支付165萬美元的罰款，以求在不認(rèn)錯的情況下就可能的民事訴訟達(dá)成和解。
“華爾街日報”指出，現(xiàn)在五家公司正在與紐約州總檢察官署、全美證券經(jīng)紀(jì)人協(xié)會和紐約證交所進(jìn)行談判。在今年七月的一次會晤中，上述機(jī)構(gòu)已經(jīng)警告道，有關(guān)公司可能面臨罰款的處理。報導(dǎo)指出，有關(guān)的銀行都拒絕對此做出評論。
在針對華爾街利益沖突的多項調(diào)查中，電子郵件已成為關(guān)鍵性的證據(jù)。一個典型的例子就是，美林證券(MER)分析師亨利-布羅吉特(Henry Blodget)對一些股票給予了公開的批評，而這些股票正是他在某些電子郵件做出樂觀評價的股票。這些電子郵件導(dǎo)致美林為此付出了1億美元的罰款，并將其投資銀行部門從位於華爾街的分析研究部門分離。
目前，上述罰款仍獨立於華爾街就利益沖突所進(jìn)行的全球和解協(xié)議之外，但最終這些罰款可能成為全面和解協(xié)議的一個組成部分。
“華爾街日報”的報導(dǎo)指出，聯(lián)邦主管部門已無法獲得某些電子郵件做為證據(jù)，這是因為有關(guān)的公司沒有根據(jù)規(guī)定保存這些電子郵件。
對電子郵件的調(diào)查可能促使有關(guān)機(jī)構(gòu)重新審查電子文件保存方面的證券法規(guī)。現(xiàn)行法規(guī)要求銀行在前兩年將電子郵件保存在一個可以隨時訪問的地方，在此後的一年仍需要加以保存，只是存儲的地方無需達(dá)到可隨時訪問的標(biāo)準(zhǔn)。證管會已發(fā)布了兩條與電子郵件保存相關(guān)的法規(guī)，但全美證券業(yè)協(xié)會抱怨道，這是規(guī)定并不明晰。
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