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經紀人質疑「止損」協議 美林證券兩員工遭停職

http://whmsebhyy.com 2002年06月25日 00:54 新浪財經

  【CBS.MW紐約23日訊】“華爾街日報”今日報導稱,美林證券公司的一位助理股票經紀人對瑪莎-斯圖爾特(Martha Stewart)富有爭議的ImClone公司股票交易提出了質疑。該經紀人認為,斯圖爾特的股票交易發生在ImClone公司股價去年十二月份遭受嚴重打壓前。

  報導稱,調查集中在斯圖爾特是否在去年12月27日售出ImClone (IMCL)公司股票前得到了內線交易訊息,而FDA在12月28日也宣布了對ImClone公司重要治療癌癥藥物的最終決定
。去年12月28日,聯邦食品和藥物管理局(FDA)宣布,該機構將不受理ImClone公司抗癌藥物Erbitux的銷售申請。而就在去年12月27日,斯圖爾特就售出了將近4000股ImClone的股票。目前調查的重點就是為何在聯邦食品和藥物管理局決定公布前一天會發生如此之多的內線交易。

  報紙還報導稱,美林證券助理經紀人道格拉斯-范紐爾(Douglas Faneuil)對斯圖爾特以及其經紀人皮特-巴卡諾維奇(Peter Bacanovic)的聲明表示懷疑。范紐爾和巴卡諾維奇發表的聲明顯示出,由于此前達成的如ImClone公司股價低于60美元以下的“止損”售股協議,斯圖爾特在去年十二月份售出了持有的ImClone公司股份。

  今年六月初,ImClone公司前任執行長塞姆-瓦克薩爾(Sam Waksal)被指控涉嫌內線交易,并告知其家族成員FDA的可能決定以及在消息公布前企圖售出持有的股票。

  “瑪莎-斯圖爾特生活媒體公司”(Martha Stewart Living Omnimedia)(MSO)的執行長瑪莎-斯圖爾特是瓦克薩爾的密友之一。

  斯圖爾特堅持稱,她售出ImClone公司股票并非是基于內線資訊,ImClone公司股價在12月28日狂瀉前就已經呈現出跌落。在上周的聲明中,斯圖爾特表示售股是由于先前達成的如ImClone公司股價低于60美元就售股的協議。

  美林證券公司沒有要求經紀人在電腦系統中記錄有關“止損命令”的政策。巴卡諾維奇也告知美林證券公司和證管會調查人員稱,“停止命令”是囗述給他的,他有筆記可以支持他的聲明。

  美林公司助理經紀人范紐爾告知美林公司官員表示,在他簽署售出斯圖爾特持有股票時,他對此前的協議一無所知。

  報告還稱,美林證券公司法律事務官員認為,如果存在著有關政策,范紐爾應該對“止損”命令有所了解。

  周五美林證券公司宣布,該公司在調查ImClone Systems內線交易發現了問題,為此美林證券已停止了股票經紀人巴卡諾維奇和范紐爾的職務。美林證券表示,該公司在其內部調查中發現了一筆客戶交易中存在問題,為此才停止了以上兩名員工的職務。

  斯圖爾特的發言人和律師、巴卡諾維奇和范紐爾拒絕對此發表任何評論。美林證券公司發言人也拒絕對此發表任何評論。

  另外還有報導稱,調查斯圖爾特是否在去年底違規售出ImClone公司股票的人員目前將調查重點轉向了她的一位朋友。

  斯圖爾特的朋友巴爾特-帕斯特納克(Dr. Bart Pasternak)也在差不多時間售出了1萬股ImClone公司股票。帕斯特納克是康乃狄克州的一位外科醫生。

  據報導稱,調查人員目前正尋求發現在12月27日斯圖爾特是否知道ImClone公司的惡運以及是否泄漏了訊息等。去年12月27日,斯圖爾特和帕斯特納克的妻子瑪麗亞納一同前往墨西哥旅游。


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