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【CBS.MW紐約21日訊】美林證券(Merrill Lynch) (MER)今日確認已經與紐約州檢察長達成和解協議。美林證券公司對其行為表示了道歉，支付1億美元的罰金，并將頒布實施新政策，以使得研究分析師脫離投資銀行部門。
美國最大的券商美林證券公司涉嫌違反了管理條例，其中包括研究分析師利用評級獲得豐厚的投資銀行服務傭金等。
美林證券公司將頒布實施新政策，以杜絕證券研究分析師受到其投資銀行部門任何實際或不正當的影響。
美林證券公司執行長大衛-科曼斯基(David Komansky)表示對其美林公司非職業的行為表示道歉。美林證券公司還表示，達成和解協議并不意味著證據確鑿或承認存在著不道德的行為。
美林證券公司將向紐約州支付4800萬美元的民事罰金，以及向其他各州賠付5200萬美元的罰金。兩項賠付將視各州而定。
根據雙方達成的協議：
━美林證券將把研究分析師薪金的評估和決定與其投資銀行業務分離開。分析師的薪金將只來自于美林證券公司投資者客戶的交易和服務業務。
━新成立的研究建議委員會將評估所有的股票評級的“客觀性、誠實性和分析框架”。該委員會將由個人客戶、機構銷售管理人員、研究管理人員以及研究策略師等組成。
━任命一位監管人員，負責監管一年內公司行為是否符合和解協議規定。
━建立一個監管投資銀行家和股票研究分析師之間電子通訊的系統。
━研究報告將包括補充的訊息披露。雙方此前就此已經達成了協議。
美林證券公司執行長科曼斯基和運營長斯坦-奧尼爾(Stan O'Neal)在聯合聲明中表示，“我們從最開始的目標就是透過分析師的研究以及其投資建議加強投資者的信心。我們認為，此次和解也為券商業研究的獨立性和客觀性建立了一個新的業內標準。”
美林證券公司勁升1.57美元，至44.95美元。
紐約州檢察長將繼續調查其他公司
在新聞發布會上，紐約州檢察長斯皮策表示與美林公司達成的和解協議將改變整個華爾街的運營方向。
斯皮策表示，“真正的改革是重建投資者信心的關鍵。此和解協議改變了整個華爾街的運營方向，嚴格控制了研究和投資銀行部門薪金聯系。”他表示，紐約州司法部將繼續對其他華爾街公司進行調查。
薩羅門史密斯巴尼公司分析師古伊-莫茲科夫斯基(Guy Moszkowski)稱，美林證券與紐約州檢察長達成的和解協議“與市場預期基本相符”。
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