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作者：Marshall Loeb【CBS.MW紐約28日訊】大多數股票經紀人和券商誠實而且聲譽很好。然而，像任何行業一樣，這個領域內也難免有些個人和公司屬于例外。
但是，只要你不怕麻煩，一個電話就可以使你的錢不致落入不良經紀人和券商的腰包。
如果你準備將辛苦掙來的錢交給某個經紀人或某家券商，也許希望了解一下目前或未來經紀人的背景。經紀人要兜售股票、債券和共同基金等各種證券，首先必須獲得執照或經過注冊登記。
中央登記處(Central Registration Depository)保管著全國大量股票經紀人的執照和注冊訊息。每個州的證券監管機關都可以登錄中央登記處的資料庫。中央登記處保管被登記人十年內的雇用情況、證券檢查的得分、執照或有關登記的訊息以及遵守紀律的情況。請求中央登記處出具經紀人背景資料在有的州是免費的，有的州只收取很低的費用。
為獲得中央登記處的材料，可以打電話給所在州的證券監管機關。經紀人和券商通常不會建議你這樣做。如果你不知道如何連絡所在州的證券監管機關，可以打電話給北美證券管理協會(North AmericanSecurities Administrators Association)，電話號碼是202-737-0900，也可以登錄www.nasaa.org網站，輕按一下“Find Regulator”。
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