關于2006年記賬式二期國債分銷及上市交易通知

http://whmsebhyy.com 2006年03月16日 02:39 中國證券網-上海證券報

　　各會員單位:

　　根據《財政部關于2006年記賬式(二期)國債發行工作有關事宜的通知》(財庫〔2006〕16號)和本所有關規定，2006年記賬式(二期)國債(以下簡稱"本期國債")于2006年3月16日至2006年3月20日在本所上網發行，發行結束后將于2006年3月22日上市，現將有關事項通知如下。

　　一、本期國債期限3個月，以低于票面金額的價格貼現發行，發行價格99.665元。本期國債起息日為2006年3月16日，2006年6月16日按面值償還。

　　二、本期國債采用場內掛牌和場外簽訂分銷合同的方式分銷。掛牌分銷為承銷商在本所交易市場掛牌賣出，各會員單位自營或代理投資者通過交易席位申報認購；協議分銷為承銷商同其他機構或個人投資者簽定分銷協議進行分銷認購。

　　三、本期國債發行，承銷機構根據市場情況自定價格分銷。承銷團成員間不得分銷。

　　四、無論采用何種方式認購本期國債，各會員單位如自營認購，須用本單位的自營股票帳戶；各會員單位如代理客戶認購，須用客戶的股票帳戶(或基金帳戶)。根據財政部規定，各會員單位不得通過為投資者開立"證券二級帳戶"及其他方式買賣本期國債。

　　五、本期國債分銷認購的承銷商申報代碼為"751***"(見附件)，申報數量以手為單位(1手為1000元面值)。

　　六、采用掛牌分銷方式認購本期國債的委托、成交均按本所業務規則辦理，有關結算事宜按中國證券登記結算有限責任公司業務規則辦理。投資者辦理本期國債認購手續時不需繳納手續費用。各會員單位辦理此項業務的手續費由掛牌的承銷商按商定的比例劃付。

　　七、采用協議分銷的承銷商，須在2006年3月20日前通過"國債發行遠程招標系統"向本所發出分銷申請，以便本所及時進行債權登記，本所將于2006年3月21日將債權一次性轉入分銷證券帳戶。

　　八、本期國債在分銷和上市期間不進行任何形式的回購交易。

　　九、本期國債將于2006年3月22日上市，現券上市交易的證券簡稱為"06國債(2)"，證券代碼為"010602"，交易數量以手為單位(1手=1000元面值)。

　　十、本期國債交易方式為現券交易，按證券賬戶進行交易。本期國債不計入回購標準券庫。

　　十一、本期國債上市首日，當日行情顯示該國債現券的"證券簡稱"前冠以"N"以示提醒，請各會員單位注意檢查調整柜面系統設置。

　　附件:2006年記賬式(二期)國債承銷機構掛牌分銷代碼表

　　上海證券交易所

　　二○○六年三月十五日

　　附件

　　2006年記賬式(二期)國債發行承銷機構掛牌分銷代碼表

　　分銷代碼掛牌名稱

　　751022招商證券