關(guān)于2006年記賬式(一期)國(guó)債分銷及上市交易有關(guān)事項(xiàng)的通知

　　各會(huì)員單位:

　　根據(jù)《財(cái)政部關(guān)于2006年記賬式(一期)國(guó)債發(fā)行工作有關(guān)事宜的通知》(財(cái)庫(kù)〔2006〕12號(hào))和本所有關(guān)規(guī)定，2006年記賬式(一期)國(guó)債(以下簡(jiǎn)稱本期國(guó)債)將于2006年2月27日至2006年3月2日在本所上網(wǎng)發(fā)行，發(fā)行結(jié)束后將于2006年3月8日上市。現(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)通知如下。

　　一、本期國(guó)債為固定利率附息債，票面年利率為2.51%，期限7年，利息每年支付一次。本期國(guó)債起息日為2006年2月27日，每年2月27日(逢節(jié)假日順延，下同)支付利息，2013年2月27日償還本金并支付最后一年利息。

　　二、本期國(guó)債采用場(chǎng)內(nèi)掛牌和場(chǎng)外簽訂分銷合同的方式分銷。掛牌分銷為承銷商在本所交易市場(chǎng)掛牌賣出，各會(huì)員單位自營(yíng)或代理投資者通過交易席位申報(bào)認(rèn)購(gòu)；協(xié)議分銷為承銷商同其他機(jī)構(gòu)或個(gè)人投資者簽定分銷協(xié)議進(jìn)行分銷認(rèn)購(gòu)。

　　三、本期國(guó)債發(fā)行，承銷機(jī)構(gòu)根據(jù)市場(chǎng)情況自定價(jià)格分銷。承銷團(tuán)成員間不得分銷。

　　四、無論采用何種方式認(rèn)購(gòu)本期國(guó)債，各會(huì)員單位如自營(yíng)認(rèn)購(gòu)，須用本單位的自營(yíng)

　　五、本期國(guó)債分銷認(rèn)購(gòu)的承銷商申報(bào)代碼為"751***"(見附件)，申報(bào)數(shù)量以手為單位(1手為1000元面值)。

　　六、采用掛牌分銷方式認(rèn)購(gòu)本期國(guó)債的委托、成交均按本所業(yè)務(wù)規(guī)則辦理，有關(guān)結(jié)算事宜按中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司業(yè)務(wù)規(guī)則辦理。投資者辦理本期國(guó)債認(rèn)購(gòu)手續(xù)時(shí)不需繳納手續(xù)費(fèi)用。各會(huì)員單位辦理此項(xiàng)業(yè)務(wù)的手續(xù)費(fèi)由掛牌的承銷商按商定的比例劃付。

　　七、采用協(xié)議分銷的承銷商，須在2006年3月2日前通過"國(guó)債發(fā)行遠(yuǎn)程招標(biāo)系統(tǒng)"向本所發(fā)出分銷申請(qǐng)，以便本所及時(shí)進(jìn)行債權(quán)登記，本所將于2006年3月3日將債權(quán)一次性轉(zhuǎn)入分銷證券帳戶。

　　八、本期國(guó)債在分銷期間不進(jìn)行任何形式的回購(gòu)交易。

　　九、本期國(guó)債現(xiàn)券上市交易的證券簡(jiǎn)稱為"06國(guó)債(1)"，證券代碼為"010601"，交易數(shù)量以手為單位(1手=1000元面值)。

　　十、本期國(guó)債交易方式為現(xiàn)券和買斷式回購(gòu)，均按證券帳戶進(jìn)行交易。本期國(guó)債暫不計(jì)入回購(gòu)標(biāo)準(zhǔn)券庫(kù)。

　　十一、本期國(guó)債上市首日，當(dāng)日行情顯示該國(guó)債現(xiàn)券及買斷式回購(gòu)的"證券簡(jiǎn)稱"前冠以"N"以示提醒，請(qǐng)各會(huì)員單位注意檢查調(diào)整柜面系統(tǒng)設(shè)置。

　　十二、本期國(guó)債買斷式回購(gòu)可同時(shí)在本所競(jìng)價(jià)交易系統(tǒng)和大宗交易系統(tǒng)進(jìn)行交易。本期國(guó)債買斷式回購(gòu)交易的7天品種證券簡(jiǎn)稱為"0601R007"，證券代碼為"203049"，履約金比率為1.5%；28天品種證券簡(jiǎn)稱為"0601R028"，證券代碼為"203050"，履約金比率為3.0%；91天品種證券簡(jiǎn)稱為"0601R091"，證券代碼為"203051"，履約金比率為5.0%。

　　十三、經(jīng)本所資格認(rèn)定的買斷式回購(gòu)參與主體可通過本所競(jìng)價(jià)交易系統(tǒng)和大宗交易系統(tǒng)進(jìn)行買斷式回購(gòu)交易。

　　上海證券交易所

　　二○○六年二月二十四日