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本報北京5月24日訊 記者宋焱報道 短期融資券市場建立以來，商業銀行、證券公司等金融機構積極參與融資券相關業務，并紛紛向人民銀行表示了從事融資券承銷的愿望。為維護融資券市場的持續健康發展、規范承銷業務管理，人民銀行先后組織部分商業銀行和證券公司就證券公司、城市商業銀行從事承銷業務的標準進行了充分討論。今天，人民銀行將通過認可的部分金融機構從事融資券承銷業務的標準予以公布。
證券公司從事短期融資券主承銷業務的標準有九條。一是在中華人民共和國境內依法設立的金融機構法人；二是通過證券業協會的創新試點證券公司資格評審，并獲得證券業監督管理部門的認可；三是各項風險監控指標符合有關監管部門的規定；四是總資產規模不低于50億元人民幣，凈資產規模不低于25億元人民幣，凈資本規模不低于20億元人民幣，上年度凈利潤不低于4億元人民幣，凈資本利潤率(凈利潤/凈資本)不低于8%(動態管理)；五是設有專門負責融資券承銷業務的部門，擁有至少15名熟悉相關業務規則的專業人員所組成的債券承銷隊伍，其中，具有3年以上債券融資工作經驗的主要業務人員不少于承銷隊伍人員數量的30%；六是具有健全的風險管理制度和內部控制機制，設有專人對融資券承銷的相關風險進行監控；七是具有從事短期融資券承銷業務資格，并擁有參與承銷發行十只以上短期融資券的經歷；八是取得全國銀行間同業拆借市場成員資格兩年以上；九是依法開展經營活動，近兩年沒有違法和重大違規行為。
城市商業銀行從事短期融資券承銷業務的標準有八條。一是在中華人民共和國境內依法設立的金融機構法人；二是各項風險監控指標除符合有關監管部門的規定以外，資本充足率不低于10%；三是總資產規模不低于400億元人民幣，凈資產規模不低于25億元，資本利潤率不低于10%；四是設有專門的崗位和人員從事短期融資券承銷業務，具有不少于10人的債券承銷隊伍；五是具有健全的風險管理控制制度和內部控制機制，設有專人對融資券承銷的相關風險進行監控；六是取得全國銀行間同業拆借市場成員資格兩年以上；七是近兩年在銀行間債券市場城市商業銀行債券交割量位列前10名，且最近一年債券交割量在5000億元以上；八是依法開展經營活動，近兩年沒有違法和重大違規行為。
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