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本報(bào)記者 夏麗華 北京報(bào)道
證監(jiān)會(huì)、財(cái)政部日前聯(lián)合發(fā)布新版《證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金管理辦法》，對風(fēng)險(xiǎn)基金的來源做了相應(yīng)調(diào)整，將按照證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)收入和結(jié)算參與人成交金額的一定比例分別提取。
證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金是指用于墊付或者彌補(bǔ)因違約交收、技術(shù)故障、操作失誤、不可抗力造成的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的損失而設(shè)立的專項(xiàng)基金。《辦法》規(guī)定了基金的兩個(gè)主要來源：一是按證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)收入、收益的百分之二十分別提取。二是結(jié)算參與人按人民幣普通股和基金成交金額的十萬分之三、國債現(xiàn)貨成交金額的十萬分之一和國債回購成交金額的一定比例逐日交納。其中1天期國債回購成交額按千萬分之五、2天期按千萬分之十、3天期按千萬分之十五、4天期按千萬分之二十、7天期按千萬分之五十、14天期按十萬分之一、28天期按十萬分之二、91天期按十萬分之六、182天期按十萬分之十二。
業(yè)內(nèi)人士介紹，券商等結(jié)算參與人交納的結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金，是從其傭金收入中提取的，跟普通投資者并沒有直接關(guān)系。
去年證券投資者保護(hù)基金成立后，新股申購凍結(jié)資金利息被劃歸其來源之一，此次修訂《辦法》與此銜接，原有的證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金按“新股申購凍結(jié)資金利差賬面余額的百分之三十，一次性提取”的規(guī)定則被取消。
另外，以前統(tǒng)一按國債回購成交額的十萬分之一提取結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金，此次《辦法》對不同期限的國債回購規(guī)定了不同的資金提取比例，順應(yīng)了與風(fēng)險(xiǎn)匹配的原則。
《辦法》規(guī)定，結(jié)算基金凈資產(chǎn)達(dá)到或超過30億元后，下一年將不再提取。證監(jiān)會(huì)會(huì)同財(cái)政部可以根據(jù)市場風(fēng)險(xiǎn)情況，適當(dāng)調(diào)整基金規(guī)模、資金提取和交納方式、比例。基金最低支付限額2000萬元。《辦法》還規(guī)定了動(dòng)用結(jié)算基金的順序，違約結(jié)算參與人交納的資金將最先被動(dòng)用；事后，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)須向有關(guān)責(zé)任方追償，追償款轉(zhuǎn)入結(jié)算基金。
《辦法》自7月1日起施行。
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