記者 李俠

　　近日，證監(jiān)會(huì)主席尚福林會(huì)同司法部部長(zhǎng)吳愛(ài)英簽發(fā)了證監(jiān)會(huì)第41號(hào)令，公布了《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》(以下簡(jiǎn)稱《管理辦法》)。這部規(guī)章將于2007年5月1日起施行。為此，記者就這部規(guī)章的制定和實(shí)施采訪了證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門負(fù)責(zé)人。

　　記者：《管理辦法》規(guī)定了哪些監(jiān)督管理的措施？

　　答：通過(guò)加強(qiáng)監(jiān)督管理，以適當(dāng)方式評(píng)價(jià)證券法律服務(wù)的質(zhì)量，依法查處未勤勉盡責(zé)導(dǎo)致虛假陳述等違法違規(guī)行為，既是行政機(jī)關(guān)的職責(zé)所在，也是建立市場(chǎng)選擇和淘汰機(jī)制的基礎(chǔ)條件。對(duì)于律師、律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理涉及兩個(gè)領(lǐng)域，一方面，司法行政機(jī)關(guān)依據(jù)《律師法》和有關(guān)規(guī)章進(jìn)行監(jiān)督指導(dǎo)，包括對(duì)律師執(zhí)業(yè)證書(shū)的管理、對(duì)律師事務(wù)所的管理、對(duì)律師業(yè)務(wù)的管理等；另一方面，證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)根據(jù)《證券法》規(guī)定的職責(zé)，從證券法律業(yè)務(wù)的特點(diǎn)出發(fā)進(jìn)行監(jiān)督管理，側(cè)重證券法律文件的出具程序、具體內(nèi)容和格式。

　　記者：如何追究違反《管理辦法》規(guī)定的律師事務(wù)所、律師的法律責(zé)任？

　　答：《管理辦法》從以下四個(gè)方面作了具體規(guī)定：

　　一是確立實(shí)施處罰的管轄原則，即：律師事務(wù)所及其指派的律師從事證券法律業(yè)務(wù)，違反《證券法》和有關(guān)證券管理的行政法規(guī)，應(yīng)當(dāng)給予行政處罰的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)依據(jù)《證券法》和有關(guān)證券管理的行政法規(guī)實(shí)施處罰；需要對(duì)律師事務(wù)所給予停業(yè)整頓處罰、對(duì)律師給予停止執(zhí)業(yè)或者吊銷律師執(zhí)業(yè)證書(shū)處罰的，由司法行政機(jī)關(guān)依法實(shí)施處罰。

　　二是列舉證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)實(shí)施的處罰事項(xiàng)及處罰依據(jù)，包括：《證券法》第二百二十三條規(guī)定的未勤勉盡責(zé)、虛假陳述；《證券法》第二百二十五條規(guī)定的未保存工作底稿；《證券法》第二百二十六條概括規(guī)定的違反業(yè)務(wù)規(guī)則的情形。重申依據(jù)《證券法》第二百三十三條可以對(duì)律師實(shí)施市場(chǎng)禁入。

　　三是明確律師事務(wù)所及其指派的律師從事證券法律業(yè)務(wù)，違反《律師法》和有關(guān)律師執(zhí)業(yè)管理規(guī)定(如同時(shí)在兩個(gè)以上律師事務(wù)所執(zhí)業(yè)、以詆毀其他律師或者支付介紹費(fèi)等不正當(dāng)手段爭(zhēng)攬業(yè)務(wù))的，由司法行政機(jī)關(guān)給予相應(yīng)的行政處罰。律師事務(wù)所及其指派的律師從事證券法律業(yè)務(wù)，違反律師行業(yè)規(guī)范的，由律師協(xié)會(huì)給予相應(yīng)的行業(yè)懲戒。

　　四是確立證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)、司法行政機(jī)關(guān)在查處律師、律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)的違法行為的工作中的協(xié)調(diào)協(xié)商機(jī)制。對(duì)于依法應(yīng)由對(duì)方實(shí)施處罰的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)移送對(duì)方依法處理；一方實(shí)施處罰后，應(yīng)當(dāng)將處罰結(jié)果書(shū)面告知另一方，并抄送律師協(xié)會(huì)。

　　記者：實(shí)施《管理辦法》，還有哪些具體的配套措施？

　　答：一是加強(qiáng)與司法行政機(jī)關(guān)、律師協(xié)會(huì)的協(xié)調(diào)配合，以簽訂監(jiān)管合作備忘錄或者其他適當(dāng)形式，建立具體的監(jiān)管工作制度和機(jī)制，加強(qiáng)溝通與反饋，包括專人聯(lián)系制度、信息共享制度、稽查協(xié)作制度、案件移交與反饋制度、重大問(wèn)題會(huì)商制度、重大風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警提示制度、專項(xiàng)培訓(xùn)制度等。二是按照依法高效、分工合理、銜接有序的原則，設(shè)計(jì)清晰明了的監(jiān)管工作流程，明確證券監(jiān)管系統(tǒng)內(nèi)部各單位的監(jiān)管職責(zé)，特別是在負(fù)責(zé)律師業(yè)務(wù)監(jiān)管的部門與負(fù)責(zé)受理審核法律意見(jiàn)書(shū)的其他業(yè)務(wù)部門之間，建立有效、通暢的信息流轉(zhuǎn)制度和監(jiān)管協(xié)作制度，整合監(jiān)管資源，改進(jìn)監(jiān)管方法，提高監(jiān)管有效性。三是針對(duì)證券發(fā)行業(yè)務(wù)、上市公司并購(gòu)業(yè)務(wù)、證券投資基金業(yè)務(wù)等活動(dòng)的特殊性，研究、制定覆蓋所有證券業(yè)務(wù)活動(dòng)的具體執(zhí)業(yè)準(zhǔn)則，形成健全的執(zhí)業(yè)規(guī)范體系。