“中行紐約分行因涉嫌民事訴訟，再遭巨額罰款”事件追蹤，記者昨天得到中行紐約分行正式說法

　　曾被稱為“中國企業(yè)在海外發(fā)展‘橋頭堡’”的中國銀行紐約分行，再一次被推向了風口浪尖。近日有媒體報道，繼去年被美國財政部罰款1000萬美元后，中行紐約分行因涉嫌民事訴訟，再遭525萬美元的巨額罰款。昨天，記者得到了中行紐約分行的正式說法。中行紐 約分行認為“美國政府的指控，完全沒有法律依據(jù)，也沒有相關(guān)事實”，同時“為了避免支付無謂、高額的訴訟費用”，紐約中行支付的和解金“沒有任何罰款性質(zhì)”。

　　據(jù)《紐約時報》日前的報道，10月10日，因牽涉一起民事訴訟，紐約中行被美國紐約南部地區(qū)檢察官JamesB.Comey告上法庭。檢察官在起訴狀中稱，從1998年12月至2000年，數(shù)名被告合謀將腌蘑菇從智利出口至加拿大，違法貼上“加拿大制造”標貼，并免稅出口到美國，借以逃脫數(shù)百萬美元的反傾銷和其他關(guān)稅，而紐約中行資助了這一謀劃。美國檢察官的起訴書中甚至具體到了“這樣的蘑菇大約是150船，申報的價值約是480萬美元。如果以148.51%關(guān)稅計反傾銷稅，包括額外的關(guān)稅等，偷逃的關(guān)稅大約是780萬美元”等數(shù)字。再往深究，美國檢察官認為，紐約中行參與其中，是因為靠賣蘑菇起家的“被告”欠了紐約中行的上千萬美元貸款，紐約中行希望他們能盡早還貸。

　　在中行給記者的材料中，對此事的說法是：“2003年10月10日，中行紐約分行與美國司法部達成了一項和解協(xié)議，并經(jīng)協(xié)議遞交美國法院審核批準。該協(xié)議的和解，解決了由告密者引起的美國政府針對紐中行20世紀90年代一位前借款人的行為，對我行提起的指控。經(jīng)調(diào)查，紐中行認為，美國政府關(guān)于‘紐中行為借款者能夠償還欠款，為借款人規(guī)避反傾銷稅的活動提供資金’等指控，完全沒有法律依據(jù)，也沒有相關(guān)的事實。為了避免支付無謂、高額的訴訟費用，紐中行管理層決定，在不承擔任何法律責任的情況下，通過和解解決上訴指控，并為此支付一定數(shù)額的和解金，此項金額沒有任何罰款性質(zhì)。”

　　不過，在這個解釋中，還是讓記者產(chǎn)生疑團：既然紐約中行的行為沒有違反任何法律，緣何還要繳納和解金？一位深諳美國訴訟案件的律師表示，美國民事訴訟一般都要支付高額的訴訟費用，即便是官司贏了，許多費用也是不能免的。對于人手不多，且業(yè)務(wù)繁忙的紐約中行而言，避免一個曠日持久的官司，并且盡量把這個陳年舊案的不良影響降低到最小，支付和解金也不失為一個良策。經(jīng)過三年的整改，美國監(jiān)管層對紐約中行的評級從原先的較差上升到正常，這意味著紐約中行已成為一家規(guī)范的國際化銀行。