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1993年4月3日國辦發[1993]22號
各省、自治區、直轄市人民政府，國務院各部委、各直屬機構：國家體改委、國家經貿委、國務院證券委《關于立即制止發行內部職工股不規范做法的意見》已經國務院同意，現轉發給你們，請立即采取有力措施，認真貫徹執行。
關于立即制止發行內部職工股不規范做法的意見
國務院：
當前，我國企業股份制試點工作，從總體上看，發展是比較健康的。但在試點中，由于一些地方沒有嚴格按規范化要求辦事，也出現了一些問題。主要是一些企業在進行內部職工持股的定向募集股份有限公司試點中，超范圍、超比例發行內部職工股，有的以法人名義購買股份后分發給個人，有的在報紙上公開發布招股說明書在全國范圍內招股。一些地方還出現了內部職工股權證的非法交易，造成“內部股公眾化，法人股個人化”。這些不規范的做法，對股份制試點產生了不良影響，造成了不少社會問題，妨礙了試點工作的健康發展。
黨中央、國務院對股份制試點工作非常重視，多次強調要抓緊制定和落實有關法規，嚴格按規范化的要求進行試點，使之有秩序地健康發展。1992年5月，國家體改委、國家計委、財政部、中國人民銀行、國務院生產辦聯合發出《股份制企業試點辦法》，明確規定“不向社會公開發行股票的股份制企業內部職工持有的股份，采用記名股權證形式，不印制股票”“內部職工持有的股權證，要嚴格限定在本股份制企業內部”。國家體改委發布的《股份有限公司規范意見》也指出，“本公司內部職工持有的股權證要嚴格限定在本公司內部，不得向公司以外的任何個人發行和轉讓”，“公司內部職工的股份，在公司配售后三年內不得轉讓”。去年八月，在部分省、市股票試點工作座談會上，國務院又再次明確，股份制試點要嚴格按規范化要求辦，不能亂來。根據這些要求，為了進一步加強對定向募集股份有限公司的規范化管理，制止內部職工股權證的非法交易，進一步引導內部職工持股試點的健康發展，特提出以下意見：
一、內部職工持股的定向募集股份有限公司。要繼續按規范要求進行試點。為了進一步搞好試點工作，國家體改委將盡快下發《定向募集股份有限公司職工持股管理規定》(以下簡稱《規定隊各省、自治區、直轄市人民政府和國務院有關部門要按照《規定》的要求，對不規范的做法進行清理，在本地區和本部門清理工作結束以前，對新要求成立內部職工持股的定向募集股份有限公司要暫緩審批。
二、各地要嚴格執行《股份制企業試點辦法》和《股份有限公司規范意見》的規定，定向募集股份有限公司內部職工持有的股份，采用記名股權證形式，不得印制股票。本公司內部職工持有的股權證要嚴格限定在本公司內部，不得向公司以外的任何個人發行和轉讓。公司內部職工的股份，在公司配售后三年內不得轉讓，三年后也只能在內部職工之間轉讓。定向募集股份有限公司經批準轉為社會募集股份有限公司，原內部職工股份從配售之日起末滿三年的，也不得上市交易。根據有關規定，末經國務院主管部門批準，定向募集股份有限公司不得擅自轉為社會募集股份有限公司。
三、自本通知下發之日，各地要立即采取措施，盡快將發放在個人手中的定向募集股份有限公司的內部職工股股權證，由公司委托國家認可的證券經營機構集中托管。末實行集中托管的定向募集股份有限公司，不得轉為社會募集股份有限公司。
四、任何機關、團體、部隊、企事業單位和個人不得利用職權索取和非法購買企業內部職工股，也不得以法人(含社團法人)名義購買法人股后分發給個人。
五、凡已經出現內部職工股權證非法交易的地方，當地人民政府要組織有關部門立即采取堅決而又穩妥的措施，加以制止和取締。
六、對違反本通知和國家有關規定的定向募集股份有限公司，要進行嚴肅查處，今后一律不得轉為社會募集股份有限公司。以上意見如無不妥，請批轉各地區、各部門貫徹執行。
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