【財經網專稿】記者 白蘭 王芳潔 經過2011年12月30日、31日、2012年1月4日三天的公開審理，“華美系”董事長張克強詐騙案一審于1月4日18時50分在昆明中級人民法院結束。審判長宣布由于該案件重大、復雜，將擇期宣判。而對備受關注的“是否構成詐騙罪”及“是否存在投資門檻”兩個問題，控辯雙方于1月4日下午進行了激烈辯論。

　　是否詐騙成焦點

　　在歷時三天的庭審中，“是否構成詐騙罪”和“是否存在投資門檻”兩大問題成為控辯雙方爭論的焦點，也是社會輿論一直關注的熱點。在1月4日的庭審中，對此的辯論更是進入白熱化狀態。

　　由于張克強等七人被控詐騙罪，因此是否具備詐騙罪的構成要件，該罪名是否成立成為控辯焦點。多名辯方律師質疑該案造成了誰的損失？損失了多少？

　　對這一問題，公訴機關認為該案的受害者是“國家”。其表示，“本案中，張克強、宋世新等人欺騙行為的直接受害者是青海投資集團、青海國資委、深圳市工商局等，這些國家機關或國有企業，它們的職責是保護國有資產不受損失或管理國家的財產并使其增值。而作為一個部門及部門的一個工作人員而言，他們僅有國有財產的管理權，他們不是可以擁有國有財產的人。本案中，國有財產真正的所有人是國家，也就是本案中詐騙行為的受害者。”

　　對此，律師團一致提出反對意見。張克強的第一辯護律師認為，“根據定義，所謂的國有資產是指國家對國有企業的投資、出資和產權的收益，沒有出資，就沒有國有資產，就沒有國有資產受損害。所以，這里沒有抽象的國有資產，沒有抽象的國有資產的損失。根據國資轉讓的相關規定，國有資產的轉讓只要遵循了等價有償的原則，不論受讓者是國有企業、民營企業，還是個人，都不會造成國有資產的損失。”此外，董曉云的辯護律師認為所謂國家是受害人沒有法律依據，公訴人所出示的證據并沒有說明是國家受害。

　　就“是否存在投資門檻”，公訴機關指控稱，2001年以來，張克強等人看到青海鹽湖集團所屬的鹽湖鉀肥是擁有國家稀缺資源的國有股份，且具有巨大的經濟利益，因此一直策劃要購買到鹽湖鉀肥股份。但由于鹽湖集團對鹽湖鉀肥的股東資格有嚴格限定，即只能是國有企業，張克強等人根本不具備成為鹽湖鉀肥股東的條件。但面對巨大的經濟利益，被告人張克強等不甘心，產生了非法占有國有股權的想法。

　　就此，本案另一被告人宋世新的辯護律師指出所謂投資門檻限制很模糊，因為早已成功入股鹽湖鉀肥的深圳興云信投資發展有限公司(下稱興云信)也不是完全意義上的國有企業，其在鹽湖集團增資擴股過程中被鹽湖集團登記為非國有企業，代號為“3800”。另有律師列舉證人證言表示所謂的“門檻限制”是青海鹽湖集團的企業文化，并不能成為法律依據。

　　在法庭辯論階段，公訴人表示其并不否認法律法規及相關產業政策對投資主體沒有禁入門檻，相反還非常肯定與支持非國有企業入股的合法性，這正是張克強等人被指控為詐騙罪而不是非法經營罪的原因。不過，法律法規、產業政策對投資主體沒有禁入，但國務院、國資委、青海省國資委、青海鹽湖集團對本案涉及的鹽湖鉀肥都有禁入，這就是張克強等人構成詐騙罪的基礎。

　　對此，張克強的辯護律師認為這是一個虛構的投資門檻，不能成為判案的依據。“因為法律沒有規定投資門檻，鹽湖集團沒有明示投資門檻，當事人也不知道所謂的投資門檻。”此外，有律師還指出鹽湖集團當時請示增資擴股的文件及青海國資委的批復文件中對股東身份的要求僅為：戰略投資者。針對該問題，多名律師仍堅持要求公訴機關出示相關證據。

　　究竟孰是孰非，還需等待法院進一步審理和判決。

　　八被告均不認罪

　　在被告人最后陳述中，第一被告人張克強表示自己是“被犯罪”。其稱，“本人不了解鹽湖集團的來龍去脈，本人也沒有去過鹽湖集團，也不認識他們。2007年冬以前也不認識云南國企(即云南煙草興云投資，下稱云南興云)人員，之后也沒有與云南興云的任何人有過接觸。2006年11月底，華美豐收資產管理有限公司(下稱豐收公司)是在已有并執行的商業合作模式中出資的，事后我也沒有參與具體操作，僅僅是在豐收公司投資團隊和律師團的建議和把關下才參與決策和批準出資的。”

　　本案另一被告人董曉云在最后陳述中特別要求說明興云信的轉讓問題。根據董曉云的陳述，在2001年其到云南興云深圳分公司工作以前，興云信并非一個實體性的經營性公司，僅承擔利用特區窗口收集反饋各種信息以及人員接待的職能。是在董曉云為興云信注資后該公司才成為了云南興云在特區的項目運作平臺。董曉云將其稱作“皮包公司”。而云南興云要轉讓興云信是考慮到在這個平臺上已經承載了鹽湖鉀肥的股權，一旦變現出售有許多技術上的問題需要解決，如產生的稅負。至于轉讓興云信出現作假的結果，董曉云稱并不是其主觀愿望。

　　此外的六名被告均為自己做出辯護，希望法庭公正裁決。

　　張克強發跡史

　　張克強是湖南新化人，軍人出身，早年曾任廣州軍區聯勤部軍官。其創建華美國際投資集團(下稱華美集團)最早要追溯到1992年。

　　當時張克強的妻子熊嘉還在加拿大讀書，與同是留學生的陳金龍、葉立強、劉沙一起商量在國內辦學校。1993年，五人一同投資創辦了廣州華美英語實驗學校。當時的在校學生不到九十人。據知情人回憶，當時的條件特別簡陋，學校的辦公室是租的健力寶賓館一間客房，教室和宿舍是張克強托了原來在廣州軍區的關系租用了廣州軍體院倉庫。后來得到了廣州天河區教委的支持，在天河龍洞建立了150畝的校園。張克強的華美集團便是由這里起步的，他與熊嘉、陳金龍、葉立強、劉沙五人也成為華美集團元老式人物。

　　“之后才吸收了宋世新等一批人才。”該知情人介紹稱宋世新當時在廣東的資本市場十分有名，這也是董曉云后來愿意相信他的重要原因之一。之后，華美集團的發展蒸蒸日上，獲得諸多榮譽，張克強也當選為第十一屆全國人大代表，直到該案案發。而華美集團原本計劃與暨南大學簽約合辦國際學院的事宜也因該案而受到影響。

　　(證券市場周刊供稿)