“老鼠倉”案官司打到最高院

　　文/ 本刊記者張學(xué)慶

　　本月又有多起涉嫌“老鼠倉”案開庭審理，其中以原匯豐晉信副總經(jīng)理林彤彤的“老鼠倉”案最為引人關(guān)注。

　　誰也沒想到，一起基金經(jīng)理的“老鼠倉”案，竟然引起最高檢的抗訴。

　　抗訴到底

　　最高人民檢察院12 月8 日對馬樂案提出抗訴，認(rèn)為終審裁定法律適用錯誤，導(dǎo)致量刑明顯不當(dāng)。

　　史上涉案金額最大的“老鼠倉”案的審判一波三折。今年3月，深圳市中級法院以利用未公開信息交易罪判處馬樂有期徒刑3年，緩刑5年，并處罰金1884 萬元的同時追繳非法所得。

　　“判三緩五”的結(jié)果引發(fā)了市場對法院“量刑不當(dāng)”的質(zhì)疑聲。

　　4 月4 日，深圳市檢察院認(rèn)為一審判決法律適用錯誤，量刑明顯不當(dāng)，提出抗訴。廣東省檢察院支持抗訴。隨后馬樂案進(jìn)入二審，今年10 月20 日，廣東省高院對終審駁回抗訴，維持一審法院判決。就在公眾認(rèn)為案件終結(jié)之時，廣東省檢察院認(rèn)為終審裁定有誤，于11 月27日提請最高檢抗訴。

　　廣東省檢察院出具的書面材料顯示，最高檢檢委會研究該案，認(rèn)為本案終審裁定法律適用錯誤，導(dǎo)致量刑明顯不當(dāng)，決定按審判監(jiān)督程序向最高法院提出抗訴。

　　馬樂案二審開庭時，控辯雙方主要圍繞利用未公開信息交易罪是否存在“情節(jié)特別嚴(yán)重”及其認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行辯論，廣東省檢察院當(dāng)時提出，一審判決中認(rèn)定的“情節(jié)嚴(yán)重”不當(dāng)，應(yīng)當(dāng)為“情節(jié)特別嚴(yán)重”。刑法第180 條第1 款規(guī)定，內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪情節(jié)特別嚴(yán)重的，處5 年以上、10 年以下有期徒刑，并處違法所得1 倍以上、5倍以下罰金。

　　12 月8 日，最高人民檢察院檢察委員會討論決定，對馬樂利用未公開信息交易案提出抗訴。馬樂“老鼠倉”案被稱為公募基金史上利用未公開信息交易獲利金額最大的案件。法院認(rèn)定，在擔(dān)任博時精選股票基金經(jīng)理期間，馬樂被指操控3 個股票賬戶，先于、同期或稍晚于博時精選基金賬戶買入相同股票76 只，累計成交金額10.5億余元，非法獲利1883 萬元。

　　資深基金經(jīng)理涉案

　　監(jiān)管層對“老鼠倉”的零容忍已經(jīng)逐漸見效。12 月又有5 位基金經(jīng)理的“老鼠倉”案將開庭審理。根據(jù)上海市第一中級人民法院網(wǎng)披露，12 月份因涉嫌利用未公開信息交易受審的原基金經(jīng)理分別為：原海富通基金程崠，原東吳基金魏立波，原匯豐晉信林彤彤，原華寶興業(yè)牟旭東和鄒方霖。其中以原匯豐晉信副總經(jīng)理林彤彤的“老鼠倉”案最為引人關(guān)注。

　　據(jù)報道，林彤彤已投案自首，涉案金額數(shù)億元。據(jù)稱，該案還牽出明星私募澤熙投資，但澤熙方面對媒體表示否認(rèn)。

　　2014 年1 月11 日，基金業(yè)重量級人物林彤彤因個人健康原因宣布從匯豐晉信離任離職，離開公募行業(yè)。在此之前，一直有傳聞稱林彤彤涉嫌老鼠倉被調(diào)查，但匯豐晉信鄭重聲明稱：“林彤彤因個人健康原因離職。公司在其離職前后均未接受任何形式的調(diào)查，運(yùn)作一切正常。對于一切不實報道，我司保留追究法律責(zé)任的權(quán)利。”

　　今年43 歲的林彤彤是國內(nèi)最早一批投身于公募基金的元老之一，他與曾任職華安基金的尚志民和華夏基金的王亞偉，是國內(nèi)僅有的擔(dān)任基金經(jīng)理職務(wù)超過10 年的3個人之一。

　　公開資料顯示，作為匯豐晉信副總經(jīng)理和匯豐晉信龍騰基金經(jīng)理，林彤彤管理基金年限已超過15 年，是任職時間最長的一位基金經(jīng)理。1998 年他任職華安基金公司，2006 年加入?yún)R豐晉信，當(dāng)年9 月匯豐晉信龍騰基金成立，他管理該基金直至離任。該基金的回報率為145.86%，高于同類基金的平均回報率118.44%。林彤彤管理的匯豐晉信大盤股票基金，業(yè)績比同類基金的平均回報率高出近10 個百分點(diǎn)。

　　林彤彤不是匯豐晉信首位涉及”老鼠倉“的基金經(jīng)理。

　　今年初，上海證監(jiān)局對匯豐晉信旗下一位“80 后”債券基金經(jīng)理鐘小婧進(jìn)行了行政處罰。據(jù)監(jiān)管局行政處罰決定書，鐘小婧2009 年7 月20 日到2012 年1 月3 日在擔(dān)任匯豐晉信平穩(wěn)增利基金經(jīng)理及備崗期間，獲得匯豐晉信管理的11 只股票型基金、混合基金投資品種信息的查詢權(quán)。鐘小婧使用自己證券賬戶以及具有部分控制權(quán)的張某證券賬戶，同步于或者略晚于匯豐晉信各基金買入同一公司股票，共交易股票12 只，累計買入成交324.8511 萬元，虧損8.45萬元。