第一章總則

　　第一條為加強(qiáng)對(duì)期貨業(yè)從業(yè)人員資格的管理，根據(jù)《期貨交易管理暫行條例》，制定本辦法。

　　第二條中華人民共和國境內(nèi)的期貨業(yè)從業(yè)人員的資格管理，適用本辦法。從事期貨業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)聘用期貨業(yè)從業(yè)人員的，應(yīng)當(dāng)遵守本辦法。

　　第三條本辦法所稱從事期貨業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)包括：

　　(一)期貨交易所；(二)期貨經(jīng)紀(jì)公司；(三)期貨交易廳；(四)期貨交易所的非期貨經(jīng)紀(jì)公司會(huì)員；(五)從事境外期貨交易的機(jī)構(gòu)；(六)中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他機(jī)構(gòu)。

　　第四條本辦法所稱期貨業(yè)從業(yè)人員包括：(一)期貨交易所理事長、副理事長、總經(jīng)理、副總經(jīng)理；(二)期貨經(jīng)紀(jì)公司的高級(jí)管理人員；(三)期貨交易所業(yè)務(wù)部門的管理人員和從事交易、結(jié)算、交割、財(cái)務(wù)、稽查等期貨交易所業(yè)務(wù)的專業(yè)人員；(四)期貨交易廳的高級(jí)管理人員和從事期貨交易廳業(yè)務(wù)的專業(yè)人員；(五)期貨經(jīng)紀(jì)公司業(yè)務(wù)部門的管理人員和從事客戶開發(fā)、開戶、執(zhí)行委托、結(jié)算等期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的專業(yè)人員和出市代表；(六)從事期貨業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中為客戶提供期貨投資分析、咨詢等服務(wù)的人員；(七)期貨交易所的非期貨經(jīng)紀(jì)公司會(huì)員中從事期貨業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員；(八)在獲得中國證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的《境外期貨業(yè)務(wù)許可證》的公司中從事期貨業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員；(九)期貨交易所、期貨交易廳、期貨經(jīng)紀(jì)公司中的電腦管理人員；(十)中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)為需要進(jìn)行資格確認(rèn)的其他期貨業(yè)從業(yè)人員。

　　第五條期貨業(yè)從業(yè)人員從事期貨業(yè)務(wù)，必須按照本辦法取得《期貨業(yè)從業(yè)人員資格證書》。

　　第六條中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱“中國證監(jiān)會(huì)”)負(fù)責(zé)期貨業(yè)從業(yè)人員資格的授予及管理。中國證監(jiān)會(huì)派駐各地的證券監(jiān)管辦公室、辦事處、特派員辦事處(以下簡(jiǎn)稱“中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)”)依照本辦法和中國證監(jiān)會(huì)的授權(quán)對(duì)期貨業(yè)從業(yè)人員資格進(jìn)行管理。

　　第二章從業(yè)資格的取得

　　第七條申請(qǐng)取得期貨業(yè)從業(yè)人員資格的，除本條第二款規(guī)定的情形外，必須通過中國證監(jiān)會(huì)組織的資格考試，取得《期貨業(yè)從業(yè)人員資格證書》。經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，下列人員取得《期貨業(yè)從業(yè)人員資格證書》，可以免于資格考試：(一)期貨交易所理事長、副理事長、總經(jīng)理、副總經(jīng)理；(二)在期貨或者相關(guān)業(yè)務(wù)管理崗位上工作5年以上的期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員。

　　第八條中國證監(jiān)會(huì)可以根據(jù)需要規(guī)定《期貨業(yè)從業(yè)人員資格證書》的種類。

　　第九條中國證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一制定考試大綱并負(fù)責(zé)組織期貨業(yè)從業(yè)人員資格考試。

　　第十條申請(qǐng)參加期貨業(yè)從業(yè)人員資格考試的，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：(一)具有中華人民共和國國籍；(二)年滿18周歲且具有完全民事行為能力；(三)具有大學(xué)以上學(xué)歷，或者高中畢業(yè)并從事兩年以上期貨業(yè)務(wù)或3年以上其他金融業(yè)務(wù)，或者4年以上中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他與期貨業(yè)務(wù)相關(guān)的工作經(jīng)歷；(四)品行端正，具有良好的職業(yè)道德；(五)最近三年無嚴(yán)重違法記錄；(六)中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

　　第十一條申請(qǐng)參加期貨業(yè)從業(yè)人員資格考試的，應(yīng)當(dāng)向申請(qǐng)人所在地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交下列材料：

　　(一)《期貨業(yè)從業(yè)人員資格考試申請(qǐng)登記表》；(二)個(gè)人身份證明和學(xué)歷證書復(fù)印件；(三)所在單位或戶口所在地街道辦事處開具的無嚴(yán)重違法記錄證明；(四)中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。

　　第十二條中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對(duì)申請(qǐng)人的材料進(jìn)行審查。對(duì)符合本辦法第十條報(bào)考條件的，將申請(qǐng)人名單報(bào)送中國證監(jiān)會(huì)。

　　第十三條參加期貨業(yè)從業(yè)人員資格考試的，應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定繳納考試費(fèi)用。

　　第十四條對(duì)通過期貨業(yè)從業(yè)人員資格考試的申請(qǐng)人，中國證監(jiān)會(huì)予以注冊(cè)登記，頒發(fā)《期貨業(yè)從業(yè)人員資格證書》，并向社會(huì)公布。

　　第三章從業(yè)人員行為規(guī)范

　　第十五條期貨業(yè)從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守下列執(zhí)業(yè)行為規(guī)范：(一)遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策,不得有操縱期貨交易價(jià)格、欺詐客戶和內(nèi)幕交易的行為；(二)遵守期貨交易所有關(guān)規(guī)則和期貨經(jīng)紀(jì)公司的規(guī)章制度；(三)恪盡職守，勤勉盡責(zé)，誠實(shí)信用，維護(hù)客戶的合法權(quán)益；(四)自覺避免與客戶的利益沖突，當(dāng)無法避免時(shí)，應(yīng)當(dāng)確保客戶得到公平對(duì)待；(五)不得協(xié)助或者協(xié)同他人進(jìn)行違法違規(guī)活動(dòng)；(六)服從中國證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督與管理；(七)遵守中國證監(jiān)會(huì)的其他規(guī)定。

　　第十六條期貨業(yè)從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)提高執(zhí)業(yè)技能，以謹(jǐn)慎注意的態(tài)度執(zhí)行業(yè)務(wù)，維護(hù)客戶的權(quán)益，保障市場(chǎng)穩(wěn)健運(yùn)行。

　　第四章從業(yè)資格的管理

　　第十七條取得《期貨業(yè)從業(yè)人員資格證書》連續(xù)3年未從事期貨業(yè)務(wù)的，《期貨業(yè)從業(yè)人員資格證書》失效。

　　第十八條從事期貨業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)不得聘用無《期貨業(yè)從業(yè)人員資格證書》或者《期貨業(yè)從業(yè)人員資格證書》失效的人員作為期貨業(yè)從業(yè)人員。

　　第十九條從事期貨業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)聘用期貨業(yè)從業(yè)人員，應(yīng)當(dāng)在聘用后10日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

　　第二十條期貨業(yè)從業(yè)人員因死亡、辭職、退休或者被解聘等原因發(fā)生變動(dòng)，聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在變動(dòng)后10日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

　　第二十一條期貨業(yè)從業(yè)人員在執(zhí)行職務(wù)中有違反法律、法規(guī)、規(guī)章以及中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定的行為的，所在機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在10日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

　　第二十二條中國證監(jiān)會(huì)對(duì)期貨業(yè)從業(yè)人員資格實(shí)行年檢制度。中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的條件對(duì)期貨業(yè)從業(yè)人員資格實(shí)施年檢。期貨業(yè)從業(yè)人員資格年檢與期貨經(jīng)紀(jì)公司年檢同時(shí)進(jìn)行。

　　第二十三條期貨業(yè)從業(yè)人員辦理年檢的，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交下列材料：(一)年檢報(bào)告書；(二)《期貨業(yè)從業(yè)人員資格證書》復(fù)印件；(三)從業(yè)機(jī)構(gòu)出具的關(guān)于執(zhí)業(yè)能力和職業(yè)道德的綜合鑒定；(四)中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。第二十四條對(duì)于不符合規(guī)定條件的從業(yè)人員，不予通過年檢，由中國證監(jiān)會(huì)注銷其《期貨業(yè)從業(yè)人員資格證書》。

　　第二十五條從事期貨業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)在聘用期貨業(yè)從業(yè)人員時(shí)，應(yīng)當(dāng)依法簽訂聘用合同，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。

　　第二十六條同一期貨業(yè)從業(yè)人員在同一時(shí)期只能受聘于一家從事期貨業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。

　　第五章罰則

　　第二十七條期貨業(yè)從業(yè)人員有違反法律、法規(guī)、規(guī)章和中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定的行為的，除根據(jù)有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰外，視情節(jié)輕重給予下列處罰：(一)暫停期貨業(yè)從業(yè)人員資格6個(gè)月至12個(gè)月；(二)撤銷期貨業(yè)從業(yè)人員資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請(qǐng)；(三)撤銷期貨業(yè)從業(yè)人員資格并永久性拒絕受理其從業(yè)資格申請(qǐng)。　　　

　　第二十八條違反本辦法第十一條、第二十三條的規(guī)定，提供虛假或者誤導(dǎo)性材料的，在3年內(nèi)或者永久性拒絕其從業(yè)資格申請(qǐng)；已取得《期貨業(yè)從業(yè)人員資格證書》的，撤銷其期貨業(yè)從業(yè)人員資格。

　　第二十九條期貨業(yè)從業(yè)人員未按照規(guī)定辦理年檢的，責(zé)令改正；逾期不改正的，撤銷其期貨業(yè)從業(yè)人員資格。

　　第三十條期貨業(yè)從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為違反有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定導(dǎo)致重大經(jīng)濟(jì)損失的，撤銷其期貨業(yè)從業(yè)人員資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請(qǐng)。

　　第三十一條期貨業(yè)從業(yè)人員拒絕中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)調(diào)查或者檢查的，暫停其期貨業(yè)從業(yè)人員資格6個(gè)月至12個(gè)月；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷其期貨業(yè)從業(yè)人員資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請(qǐng)。

　　第三十二條期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司聘用無《期貨業(yè)從業(yè)人員資格證書》的人員的，依照《期貨交易管理暫行條例》第五十七條、第五十九條處罰。

　　第三十三條本辦法第三條第(三)、(四)、(五)、(六)項(xiàng)規(guī)定的機(jī)構(gòu)聘用無《期貨業(yè)從業(yè)人員資格證書》的人員或者未履行本辦法規(guī)定的備案、報(bào)告義務(wù)的，責(zé)令改正，并處以1萬元以上3萬元以下的罰款。

　　第三十四條從事期貨業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)不協(xié)助執(zhí)行中國證監(jiān)會(huì)對(duì)其所聘期貨業(yè)從業(yè)人員的處罰決定的，責(zé)令改正，對(duì)直接責(zé)任人可給予紀(jì)律處分。

　　第六章附則

　　第三十五條本辦法實(shí)施前已經(jīng)從事期貨業(yè)力的人員仍可繼續(xù)從事期貨業(yè)務(wù)，但必須在中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的期限內(nèi)取得《期貨業(yè)從業(yè)人員資格證書》。

　　第三十六條本辦法由中國證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)解釋。

　　第三十七條本辦法自1999年9月1日起施行，1994年11月7日國務(wù)院證券委員會(huì)發(fā)布的《期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)從業(yè)人員管理暫行辦法》同時(shí)廢止。