文/穆雯

　　長(zhǎng)長(zhǎng)的金色馬尾辮束在腦后，還有一大堆刻著神秘圖案的戒指，這么酷的造型，往往使他的聽眾產(chǎn)生要聽音樂會(huì)而不是經(jīng)濟(jì)學(xué)講座的錯(cuò)覺，這位2002年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)的得主看上去更像是個(gè)藝術(shù)家，他就是實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)派得開山鼻祖弗農(nóng)·史密斯。雖然，他的孩子們說他的裝扮像個(gè)人老珠黃的嬉皮士，讓他剪去長(zhǎng)發(fā)，他卻我行我素，在不經(jīng)意間，在自己的造型和學(xué)術(shù)上都特立獨(dú)行，獨(dú)辟蹊徑。

　　史密斯教授最大的成就就是：向全世界證明經(jīng)濟(jì)學(xué)也是一門真正意義上的科學(xué)，因?yàn)榻?jīng)濟(jì)學(xué)的原理也可以通過實(shí)驗(yàn)證明。他通過在可控實(shí)驗(yàn)環(huán)境下對(duì)經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象和經(jīng)濟(jì)行為的分析，檢驗(yàn)并完善傳統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論，為政策制定提供依據(jù)。作為實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域最重要的奠基者之一，有人說弗農(nóng)·史密斯是走近現(xiàn)實(shí)的經(jīng)濟(jì)學(xué)家：盡管他同樣用了實(shí)驗(yàn)方法，但他并沒有脫離現(xiàn)實(shí)。

　　半工半讀度過了中學(xué)時(shí)光

　　1927年1月，正是美國經(jīng)濟(jì)大蕭條年代的開始，弗農(nóng)·史密斯(Vernon Smith)在堪薩斯州平原上的小鎮(zhèn)威奇托降生。“和許多那個(gè)年代的人一樣，我在那個(gè)糟糕的環(huán)境中誕生，并成為在災(zāi)難中成功存活的例子。”這樣的敘述來自他深刻的記憶。

　　史密斯的母親在第一任丈夫因意外離開人世之后搬到外祖父家，并在俄亥俄州遇到當(dāng)工程機(jī)械師學(xué)徒的弗農(nóng)·切斯曼·史密斯——史密斯的生父。史密斯說：“當(dāng)父親遇到母親，命運(yùn)才開始向我們微笑�！备マr(nóng)·切斯曼·史密斯給了史密斯母親一個(gè)溫暖的家。

　　史密斯在農(nóng)場(chǎng)接受初級(jí)教育。九年級(jí)的時(shí)候，史密斯開始打工。他在西區(qū)的一家老藥店送藥上門，現(xiàn)在史密斯還保存著他的第一張社會(huì)保險(xiǎn)卡，上面寫著年齡： 13歲。老藥店有時(shí)下流行的冷飲柜，在等待顧客與運(yùn)送貨品之間，他學(xué)會(huì)了如何在冷飲柜臺(tái)工作，調(diào)制蘇打水等，送藥品的工作每6小時(shí)55美分。

　　1941年，史密斯結(jié)束了初中課程，開始讀高中。隨后，暑假和周末他給一家叫OK的小酒店打工，14歲的史密斯在冷飲柜臺(tái)工作的經(jīng)驗(yàn)也豐富了，他得到一天一美元的報(bào)酬。

　　1943年夏天，弗農(nóng)·史密斯16歲，他申請(qǐng)參加波音公司飛機(jī)制造的最初級(jí)工作，比如搬運(yùn)器材等，得到的薪水是他難以置信的： 60美分一小時(shí)。史密斯就這樣半工半讀，并且堅(jiān)持到了高中畢業(yè)。

　　史密斯17歲那年，波音公司終于讓他做真正的“工作”，史密斯的工作是系統(tǒng)檢查員。在波音的工作持續(xù)了15個(gè)月，直到1944年8月，史密斯開始他的大學(xué)生涯。

　　大學(xué)末期由物理轉(zhuǎn)為經(jīng)濟(jì)學(xué)

　　史密斯到城市圖書館去找了一本書參考，他認(rèn)定全美國最好的大學(xué)就是加州理工大學(xué)。史密斯從此立志要進(jìn)入加州理工大學(xué)學(xué)習(xí)，但是以他C等級(jí)的分?jǐn)?shù)，恐怕過不了入學(xué)考試，史密斯深明此點(diǎn)，他在家附近的“Friend's University”(位于堪薩斯州，一所私立學(xué)校)報(bào)名讀物理、化學(xué)、數(shù)學(xué)、天文學(xué)和文學(xué)等課程，以一年時(shí)間積極準(zhǔn)備加州理工大學(xué)的入學(xué)考試。

　　“我還記得其中某個(gè)考試題目是：一個(gè)雪球被丟向墻，它的融化速度在撞擊之下將有多快？”史密斯的回憶向來精確，通過加州理工大學(xué)入學(xué)考試他記得更是清楚。

　　“我通過了！”1945年9月，史密斯不遠(yuǎn)萬里從堪薩斯州東部牛頓市乘火車橫跨整個(gè)美國前往洛杉磯，開始了他的大學(xué)之夢(mèng)。

　　然而大學(xué)學(xué)習(xí)的艱難遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出了他事前預(yù)想，為通過數(shù)百次大大小小的測(cè)驗(yàn)，史密斯必須沒日沒夜地讀書�！凹又堇砉ご髮W(xué)猶如一臺(tái)‘人肉打磨機(jī)’。”史密斯在回憶他的大學(xué)生活時(shí)這樣說。

　　史密斯在大學(xué)選擇物理專業(yè)，但大四時(shí)他為了避開物理專業(yè)必修的令學(xué)生們望而生畏的“司密斯課程”而轉(zhuǎn)讀電子工程，并選修一些經(jīng)濟(jì)類的課程。從此史密斯對(duì)經(jīng)濟(jì)研究產(chǎn)生了極大的好奇，并決定轉(zhuǎn)向從事經(jīng)濟(jì)學(xué)方面的學(xué)習(xí)。

　　“實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)之父”的學(xué)術(shù)研究歷程

　　1952年，史密斯選擇了在哈佛大學(xué)讀取宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)博士學(xué)位。當(dāng)他在哈佛大學(xué)求學(xué)之時(shí)，師從著名經(jīng)濟(jì)學(xué)者張伯倫。1948年哈佛大學(xué)的張伯倫教授在課堂上通過對(duì)被實(shí)驗(yàn)者(學(xué)生)指定價(jià)值和成本參數(shù)，建立需求與供給曲線，進(jìn)行對(duì)市場(chǎng)機(jī)制的檢驗(yàn)，但他本人當(dāng)時(shí)并未意識(shí)到這是經(jīng)濟(jì)學(xué)一個(gè)分支學(xué)科產(chǎn)生的開端。應(yīng)該說實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)的產(chǎn)生是與博弈論聯(lián)系在一起的，50年代初蘭德公司的數(shù)學(xué)家與心理學(xué)家對(duì)處于雛形的博弈論進(jìn)行實(shí)驗(yàn)。

　　幾年后作為研究生的弗農(nóng)·史密斯對(duì)張伯倫的實(shí)驗(yàn)方法有所涉及，以后當(dāng)他在普度大學(xué)任教時(shí)開始進(jìn)行應(yīng)用嘗試和改進(jìn)，這種被稱為“雙向式拍賣”的集中式市場(chǎng)機(jī)制，較好地接近于用于現(xiàn)代金融和商品市場(chǎng)的交易體制。弗農(nóng)·史密斯有關(guān)實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)的第一篇論文是1962年發(fā)表在《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)期刊》上的“競(jìng)爭(zhēng)性市場(chǎng)行為的實(shí)驗(yàn)研究”，1965年又在該刊發(fā)表“實(shí)驗(yàn)性拍賣市場(chǎng)與瓦爾拉斯假定”，從而奠定其實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)開創(chuàng)者的地位。

　　1971年史密斯與同事和好友一同釣魚時(shí)進(jìn)行了卓有成效的討論，他們認(rèn)識(shí)到實(shí)驗(yàn)方法不僅可以應(yīng)用于經(jīng)濟(jì)學(xué)，而且還可應(yīng)用于公共選擇理論、公共經(jīng)濟(jì)學(xué)和政治學(xué)等諸多領(lǐng)域。一直到20世紀(jì)70年代，實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)方法仍無法得到主流經(jīng)濟(jì)學(xué)家的認(rèn)同。

　　史密斯為創(chuàng)立實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)研究領(lǐng)域奠定了基礎(chǔ)。他開創(chuàng)了一系列實(shí)驗(yàn)方法，為通過實(shí)驗(yàn)室實(shí)驗(yàn)進(jìn)行可靠的經(jīng)濟(jì)學(xué)研究確定了標(biāo)準(zhǔn)。他揭示了替代性研究機(jī)構(gòu)的重要性，他還是“風(fēng)洞實(shí)驗(yàn)”理論研究的先驅(qū)，因此，史密斯的研究成果對(duì)確立把實(shí)驗(yàn)方法作為經(jīng)驗(yàn)主義經(jīng)濟(jì)分析中的一個(gè)必需的工具起到了有力的推動(dòng)作用。

　　1979年，史密斯與已故的阿莫斯·特沃斯基合作，共同提出了“期望理論”。該理論是行為經(jīng)濟(jì)學(xué)的重要基礎(chǔ)，能更好地說明人的經(jīng)濟(jì)行為。他們通過實(shí)驗(yàn)對(duì)比發(fā)現(xiàn)，大多數(shù)投資者并非是標(biāo)準(zhǔn)金融投資者而是行為投資者，他們的行為并非總是理性的，也并不總是回避風(fēng)險(xiǎn)的。投資者在投資賬面值損失時(shí)更加厭惡風(fēng)險(xiǎn)，而在投資賬面值盈利時(shí)，隨著收益的增加，其滿足程度速度減緩。期望理論解釋了不少金融市場(chǎng)中的異常現(xiàn)象：如阿萊悖論、股價(jià)溢價(jià)之謎以及期權(quán)微笑等。

　　史密斯奠定了實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)的基礎(chǔ)。他將經(jīng)濟(jì)分析引入實(shí)驗(yàn)室，發(fā)展了一系列的經(jīng)濟(jì)學(xué)實(shí)驗(yàn)方法，并為通過實(shí)驗(yàn)進(jìn)行可靠的經(jīng)濟(jì)學(xué)研究確定了標(biāo)準(zhǔn)。早在20世紀(jì)60年代史密斯就發(fā)展了經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域的“風(fēng)洞實(shí)驗(yàn)”，提倡在實(shí)施經(jīng)濟(jì)政策前可以先在實(shí)驗(yàn)室里進(jìn)行模擬運(yùn)作，例如在決定是否放開電力市場(chǎng)、是否對(duì)公共部門實(shí)施私有化等問題上進(jìn)行實(shí)驗(yàn)等。 “由于社會(huì)經(jīng)濟(jì)行為十分復(fù)雜，僅憑傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)理論很難評(píng)估它們的效果，因此這種實(shí)驗(yàn)方法很有用�！彼�的選擇性市場(chǎng)機(jī)制實(shí)驗(yàn)表明，一個(gè)運(yùn)作良好的市場(chǎng)不一定要有大量買主和賣主；一個(gè)拍賣者的預(yù)期收入依賴于他選擇的拍賣方式等。他的許多實(shí)驗(yàn)被奉為經(jīng)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)的典范。

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