融資融券試點管理辦法出臺

http://whmsebhyy.com 2006年07月03日 10:52 生活新報

　　證監會昨日正式發布《證券公司融資融券業務試點管理辦法》(簡稱《辦法》)，根據《辦法》規定，經營經紀業務滿3年的創新試點類券商將首獲試點資格。《辦法》將自2006年8月1日起開始實施，這也標志著業內期盼已久的融資融券業務終于將正式啟動。

　　《辦法》限定了開展融資融券業務試點券商的條件，經營經紀業務滿3年的創新試點類券商將首獲試點資格。試點券商還需財務狀況良好，最近兩年各項風險控制指標持續符合

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規定，最近6個月凈資本均在12億元以上；客戶資產安全、完整，客戶交易結算資金第三方存管方案已經證監會認可，且已對實施進度作出明確安排，并已制定切實可行的融資融券業務試點實施方案和內部管理制度，具備開展融資融券業務試點所需的專業人員、技術系統、資金和證券等。

　　在同等條件下，

證監會將優先批準凈資本水平居于前列的證券公司開展融資融券業務試點。

　　為防范與融資融券業務有關的各類風險，中國證監會同時還制定并發布了《證券公司融資融券業務試點內部控制指引》，規定試點券商開展融資融券業務試點，應當建立完備的管理制度、操作流程和風險識別、評估與控制體系，確保風險可測、可控、可承受。

（綜合）

愛問(iAsk.com)

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