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美國(guó)金融服務(wù)業(yè)巨頭花旗銀行，目前正面臨金融服務(wù)署數(shù)百萬英鎊的罰款。罰款金額將于本周公布。
據(jù)悉，這是因?yàn)榛ㄆ煦y行涉嫌操縱歐洲債券貿(mào)易，擾亂歐洲市場(chǎng)，惹惱了歐洲諸國(guó)政府。
去年8月，花旗集團(tuán)位于倫敦的交易人員在幾秒鐘之間賣出了70億英鎊的政府債券，但在兩分鐘后又以更低的價(jià)格回購(gòu)了近30億英鎊，由此1000萬英鎊的利潤(rùn)落入了花旗交易商的口袋。
這一交易行為迫使當(dāng)時(shí)歐元區(qū)債券市場(chǎng)交易中斷。隨后事件有了新進(jìn)展，花旗集團(tuán)的一份備忘錄浮出水面，其內(nèi)容令泛歐政府債券交易平臺(tái)的負(fù)責(zé)人感到震驚。據(jù)悉，這份備忘錄概述了一個(gè)戰(zhàn)略：破壞德國(guó)政府債券市場(chǎng)，在競(jìng)爭(zhēng)激烈的歐元區(qū)政府債券市場(chǎng)上，“干掉一些較小的交易商”。對(duì)此，歐洲債券市場(chǎng)反響激烈，德國(guó)和葡萄牙政府官員紛紛抱怨，花旗此舉破壞了歐洲政府債券市場(chǎng)貿(mào)易的穩(wěn)定。
花旗集團(tuán)透露,本周金融服務(wù)署將就該公司在資本市場(chǎng)貿(mào)易的違規(guī)行為施加罰款，罰款金額預(yù)計(jì)在1500萬到2500萬英鎊之間。數(shù)字將超過金融服務(wù)署去年在殼牌夸大石油和天然氣儲(chǔ)備一案中1700萬英鎊的罰款。目前花旗已就此事公開致歉，花旗集團(tuán)首席執(zhí)行官查克·普林斯稱此行為“無知”。外界認(rèn)為該行為操縱市場(chǎng)，從而導(dǎo)致違法訴訟。對(duì)此，花旗集團(tuán)拒絕發(fā)表意見，但其發(fā)言人指出，前些時(shí)候公司所公布的報(bào)告中曾對(duì)此交易表示遺憾，“但不認(rèn)為破壞了任何市場(chǎng)規(guī)則或法規(guī)”。
事實(shí)上，花旗對(duì)此類訴訟并不陌生。兩星期前，花旗同意支付10億英鎊解決安然公司投資者集體訴訟案件，前安然公司投資者控告花旗涉嫌為安然重大財(cái)務(wù)欺詐行為提供幫助。2004年，網(wǎng)絡(luò)泡沫破滅之后，花旗為解決世通投資者訴訟案件支付了26億英鎊。兩起案件中，花旗均否認(rèn)破壞了任何法律或法規(guī)。
據(jù)悉，由于債券事件，花旗集團(tuán)去年失去了部分政府業(yè)務(wù)。
盡管受此挫折，花旗集團(tuán)財(cái)務(wù)狀況復(fù)蘇明顯。近期集團(tuán)披露了第一季度收益及150萬美元的股權(quán)回購(gòu)。（編輯：李旭波）
作者：國(guó)際金融報(bào)魏紅欣編譯
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