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以前，提到ISO9000質量管理體系認證似乎總是與制造業的產品質量聯系起來，但現在，基金業推行ISO9000質量管理體系認證已蔚然成風。據悉，銀華基金管理公司在業內首先通過ISO9000質量管理體系認證，嘉實、寶盈基金管理公司也啟動了ISO9000質量管理體系認證的系統工程。另據深圳市咨詢行業資深人士鄧先生介紹，他于日前接到多家基金公司有關ISO9000質量管理體系認證的咨詢電話，顯示基金公司對于ISO9000認證很感興趣。并非“作秀”
部分市場人士認為，基金業進行ISO9000認證有作秀的嫌疑。持這一觀點的人士認為，基金是進行委托理財業務的行業，只要把投資業績做上去了，不就萬事大吉了？此外，基金業一向在營銷上非常下功夫，每一只新基金都力爭尋求賣點，基金公司進行ISO9000質量管理體系認證是否也是其推出的新賣點呢？
帶著這個疑問，筆者走進于2005年2月通過ISO9000認證的銀華基金管理公司。在這里，有關工作人員提供的厚厚的ISO9000卷宗，表明他們為此所做的工作非常精心與細致。銀華基金總經理尚健向筆者表示，“基金業推行ISO9000認證絕對不是作秀，我們非常清楚在激烈的競爭環境里，只有加強管理，提升服務，樹立品牌，長久發展才是硬道理。以‘合法合規’和‘顧客滿意’為核心前提的ISO9000質量管理體系，正好為我們提供了這樣一種手段和契機�！�
據介紹，ISO9000質量管理體系是國際標準化組織集中管理專家和成功企業的經驗制定出的一套科學管理體系，其將管理重點從管理結果向管理過程轉移，強調過程受控，強調系統優化和總體優化思想，“這種管理理念和方法與我們現有的以預防和事前、事中控制為主的內控機制不謀而合，只是ISO9000體系將這種理念進一步貫徹到了公司全方位管理當中�！鄙薪≌f。寶盈基金有關人士也介紹說：“在基金公司實施ISO9000認證，可以建立有責、有序、有效、高效的系統管理體系，提升管理水平和效率，在公司建立起完善的流程管理體系、授權體系和績效管理體系�！绷鞒虨橥�
2004年，在基金行業鬧得沸沸揚揚的就是部分基金申購新股超出上限事件。據筆者了解，其中部分原因可能是基金公司電腦系統出了問題�！半m然電腦設計了申購新股的上限參數，但電腦系統是否就能夠按此正常運行，或者說參數的設計上是否有問題，這些都會導致基金申購新股超出上限問題的發生。”業內人士透露，“由于沒有相關記錄，回頭調查起來就比較麻煩�！�
而實施ISO9000認證也許會防范此類問題的發生。在銀華基金管理公司，筆者打開其電腦測試記錄，發現了這樣一頁記錄，“某月某日某時，準備國債申購，電腦已進行測試，負責人某某某�！�
銀華基金總經理尚健告訴筆者，進行ISO9000認證要求全程管理，把過去要求的東西細化，真正做到事事有人負責、有章可依、有據可查，依程序辦事，減少工作上的失誤，做得每一件事都要求有計劃、有記錄、有追溯，一旦發生事情，就能及時發現，及時糾正，責任到人。比如說國債申購這一項電腦測試完成后，就必須要有電腦工程師簽字，這樣不僅可以有效防范風險事件發生，而且如果有事發生，就可以根據相關記錄找出問題的環節迅速進行整改。
筆者在采訪中感到，ISO9000體系實際體現了流程為王的特點，這種特點不僅體現在防范風險上，同時也鮮明體現在客戶服務上。“早先客戶打來投訴電話，接電話的人只要把電話轉給相關部門就可以了，自此這個電話就與他沒有關系了�！钡�，實行ISO9000認證后就不行了，接電話的人首先要爭取解決，如果實在不能解決，必須請求其他部門支持時，接電話的人應該負責到底，對整個流程進行跟進，深圳咨詢業鄧先生介紹說。
流程為王對于基金行業還有一個特殊意義。有關人員介紹說，眾所周知，基金行業人員流動比較大，如果實施ISO9000認證，可以幫助基金公司固化流程，減少資源流失，加強新舊人員的工作銜接。
在銀華基金管理公司，筆者打開市場部的一份市場記錄，發現其中都是關于拜訪公司以及相關人員的記錄�！斑@樣非常有利于我們對市場人員進行績效考察，而且一旦有人員流動，新來接手的人對照這份市場記錄，就知道該去找哪些人，做哪些事把工作重新接上�！庇嘘P人員告訴筆者。究竟能走多遠
基金公司推行ISO9000認證實際上并不是一蹴而就的，中間需要克服很多難題，也正是這些難題決定了基金業ISO9000認證能否順利推行，以及推行后是否會束之高閣。
難題首先來源于基金業人員的認識與觀念。ISO9000體系起源于制造行業，剛進入基金行業時，很多人對其并無感性認識，認為現在工作做得好好的，為什么要寫文件、做流程，額外找一些條條框框來束縛自己呢？如果此問題不解決，即使通過了ISO9000認證，顯然也會流于形式。
“認識是逐漸提高的�！便y華基金管理公司總經理尚健表示。當銀華基金管理公司真正建立ISO9000質量管理體系并通過兩次內審之后，大家的態度非常積極，“因為大家發現ISO9000體系還真是可以發現問題，解決問題和改進管理的，程序化的要求讓大家工作有了標準和依據，工作思路更清晰，工作更有序。”寶盈基金有關人員也表示解決此問題的關鍵在于公司要切實將ISO9000體系八項基本原則及質量補充原則與項目的運作相結合，讓大家感受到ISO9000認證的意義。尚健同時表示，“認證是個持續性的過程。今年6月我們將接受國際權威機構的第二次現場審核，并且以后每年都要接受這樣的持續檢驗，在客觀上保證ISO9000質量管理體系是持續改進的。”
作者：易 非
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