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接管問題券商的風潮剛剛平息，證監會又針對券商高管誠信問題開展新一輪監管行動。昨天證監會公布《證券公司高級管理人員誠信經營承諾書》及通知，要求證券公司從董事長到財務負責人等七類高管人員做出誠信承諾，并明確規定了每一個管理人員的崗位職責。
盡管關于券商誠信的監管舉措由來已久，但出臺如此面面俱到的行為規范要求還極為罕見。在該通知中，證監會以高管職務不同為依據，分別制定了證券公司從董事長到各部門
主管等七類人的職責。
其實，有關券商高管的誠信問題一直為市場所關注。尤其是近幾年證券行業進入低谷，券商違規現象頻頻發生，擅自挪用客戶資金，違規委托理財等行為制造了一個個驚人黑洞，不僅直接威脅著投資者的資產安全，也極大影響了金融機構的市場信用。
證監會對券商的監管舉措也是層層深入，先后針對客戶保證金挪用，國債回購以及委托理財等方面進行了清查和整頓。
去年，監管層的態度更加明朗和強硬，在南方證券等8家券商陸續被接管清算的同時，證監會也相繼出臺了有關分類監管，實施創新試點等扶優汰劣舉措；去年下半年，監管矛頭則開始指向證券公司的高管。
去年10月12日，證監會發布了《證券投資基金行業高級管理人員的任職管理辦法》，其中就涉及到券商董事長誠信承諾的要求；此次又更加明確地對證券公司的七類高層管理人員進行行為規范，而對券商高層職責的具體要求也體現了新的監管態度。
在去年曝光的問題券商和高風險券商中間，基本都存在著委托理財的巨大財務黑洞，與此同時，客戶保證金不翼而飛，營業部老總攜款潛逃的事件也屢屢發生，這給投資者帶來投資風險之外的恐慌。
為了保護牽扯問題券商的中小投資者的權益，管理層特別推出了有關收購個人債權的規定，由政府買單來保障個人投資者的資金安全，而沒有像上市公司一樣處罰管理者。
而此次證監會在對券商高管的誠信要求中，則將這些風險直接落實在董事長、總經理等高管頭上。顯然，政府在逐步對券商“斷奶”，更加突出市場化監管思路，脫離政策買單“兜底”的身份。
一些業內人士認為，高管人員的陽光承諾可以更好地約束其自身行為，這不僅能更好地推進整個券商行業的監管和規范，也為投資者資產安全提供更多的保障，以逐步恢復投資者對于金融機構以及證券市場的信心。
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《證券公司高管人員誠信經營承諾書》
董事長作為公司法定代表人，承諾對公司經營活動的合規性和客戶資產的安全性承擔第一責任，尊重獨立董事的職權，接受監事會的監督。
副董事長承諾，在董事長不能履行職責時，按照董事長的指定或公司章程的規定，代理履行董事長的職責。
監事長作為監事會的負責人，承諾對公司財務以及公司董事、經理層人員履行職責的合法合規性進行監督，依法對董事、經理層人員的違法違規行為進行質詢，要求董事、經理層人員糾正損害公司和客戶合法權益的行為等。
總經理承諾，杜絕挪用客戶交易結算資金、客戶委托管理的資產及客戶托管的證券等行為，承擔因公司違法違規經營所帶來的法律后果，承諾不在其他營利性單位兼職或者從事本職工作以外的其他經營性活動。
副總經理承諾，對內部控制不力、不及時處理或糾正內部控制中存在的缺陷或問題承擔領導責任，對所分管業務經營活動的合法合規性負有責任，承擔因公司違法違規經營所帶來的法律后果。
財務負責人須承諾，制止和抵制偽造、變造、故意毀滅會計賬簿或賬外設賬的行為，制止和糾正編造、篡改財務報告的行為，不得示意會計師事務所出具不當的審計報告。
合規負責人須承諾，對公司合規經營的監督檢查工作、對內部控制不力、不及時處理或糾正內部控制中存在的缺陷或問題承擔直接責任；不兼管業務部門，保證履行職責的獨立性。（編輯：石淼）
作者：北京青年報王芳
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