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美林證券違規被納斯達克罰款9.7萬美元
http://whmsebhyy.com 2000年11月27日 10:33 全景網絡證券時報

  美國全國證券商協會(NASD)將對全美最大的證券經紀商美林證券公司做出罰款9.7萬美元的處罰,原因是美林公司未能按照其客戶的定單為他們獲得最佳的股票價格。

  全國證券商協會指出,美林證券公司在1997年到1999年之間,未能最佳執行其70個客戶買賣股票的定單。此外,全國證券商協會共提出60件有關美林證券公司違反限價單的事例。




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