目錄 第一章總則

　　 第二章董事、監(jiān)事

　　 第一節(jié)董事、監(jiān)事的責(zé)任與義務(wù)

　　 第二節(jié)獨立董事

　　 第三節(jié)董事、監(jiān)事聲明與承諾

　　 第三章保薦人

　　 第一節(jié)保薦人資格與聘任

　　 第二節(jié)保薦人職責(zé)

　　 第四章股票上市

　　 第一節(jié)股票首次上市

　　 第二節(jié)上市公司配售、公募增發(fā)股票上市

　　 第五章股票購買、出售的限制

　　 第六章持續(xù)信息公開

　　 第一節(jié)一般規(guī)定

　　 第二節(jié)董事會秘書

　　 第七章定期報告

　　 第八章臨時報告

　　 第一節(jié)董事會決議、監(jiān)事會決議、股東大會決議

　　 第二節(jié)應(yīng)披露的交易

　　 第三節(jié)關(guān)聯(lián)交易

　　 第四節(jié)涉及技術(shù)的重大事件

　　 第五節(jié)其他重大事件

　　 第六節(jié)澄清與風(fēng)險提示

　　 第九章停牌、復(fù)牌

　　 第十章暫停上市、終止上市

　　 第一節(jié)暫停上市

　　 第二節(jié)終止上市

　　 第十一章罰則

　　 第十二章附則

　　 附件一創(chuàng)業(yè)板上市公司章程指引

　　 附件二董事聲明與承諾

　　 附件三監(jiān)事聲明與承諾

　　 附件四創(chuàng)業(yè)板股票上市協(xié)議

　　 第一章總則

　　 1.1為規(guī)范創(chuàng)業(yè)板公司股票上市行為，維護證券市場秩序，保護投資者的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國公司法》(以下簡稱“《公司法》”)、《中華人民共和國證券法》(以下簡稱“《證券法》”)、《創(chuàng)業(yè)企業(yè)股票發(fā)行上市條例》、《證券交易所管理辦法》等法律、法規(guī)、規(guī)章和《深圳證券交易所章程》，制定本規(guī)則。

　　 1.2公司依據(jù)《創(chuàng)業(yè)企業(yè)股票發(fā)行上市條例》發(fā)行的股票在深圳證券交易所(以下簡稱“本所”)創(chuàng)業(yè)板上市，適用本規(guī)則的規(guī)定。

　　 1.3本所依據(jù)法律、法規(guī)、本規(guī)則和中國證監(jiān)會的授權(quán)對下列人員實施監(jiān)管：

　　 (一)上市公司及其發(fā)起人、董事、監(jiān)事、高級管理人員；

　　 (二)保薦人；

　　 (三)其他信息披露義務(wù)人。

　　 1.4本所創(chuàng)業(yè)板上市公司章程應(yīng)當(dāng)符合本規(guī)則附件一《創(chuàng)業(yè)板上市公司章程指引》的要求。

　　 第二章董事、監(jiān)事

　　 第一節(jié)董事、監(jiān)事的責(zé)任與義務(wù)

　　 2.1.1上市公司董事、監(jiān)事應(yīng)當(dāng)遵守國家法律、法規(guī)和《公司章程》的規(guī)定，誠實信用，勤勉盡責(zé)。

　　 2.1.2董事在履行職責(zé)時，必須符合下列要求：

　　 (一)以公司的整體利益為前提行事；

　　 (二)避免實際及潛在利益與職務(wù)沖突；

　　 (三)全面和公正地披露其與公司訂立的合同中的權(quán)益；

　　 (四)以適當(dāng)?shù)闹�識、經(jīng)驗和應(yīng)有的技能，謹(jǐn)慎勤勉地履行職務(wù)。

　　 2.1.3監(jiān)事應(yīng)當(dāng)忠實履行監(jiān)督職責(zé)。

　　 2.1.4上市公司董事、監(jiān)事應(yīng)當(dāng)熟悉國家法律、法規(guī)、本規(guī)則和《公司章程》規(guī)定的董事、監(jiān)事的責(zé)任和義務(wù)。

　　 2.1.5上市公司董事、監(jiān)事必須遵守本規(guī)則，接受本所監(jiān)管，及時、有效地回復(fù)本所的質(zhì)詢。

　　 第二節(jié)獨立董事

　　 2.2.1上市公司董事會必須包括兩名以上獨立董事。

　　 獨立董事應(yīng)當(dāng)由公司股東大會選舉產(chǎn)生，不得由董事會指定。

　　 2.2.2獨立董事應(yīng)當(dāng)具有五年以上的經(jīng)營管理、法律或財務(wù)工作經(jīng)驗，并確保有足夠的時間和精力履行公司董事職責(zé)。

　　 2.2.3下列人員不得擔(dān)任獨立董事：

　　 (一)上市公司的雇員；

　　 (二)最近一年內(nèi)曾在上市公司任職的人員；

　　 (三)上市公司股東或股東的雇員；

　　 (四)其他與上市公司、上市公司管理層或關(guān)聯(lián)人有利害關(guān)系的人員；

　　 (五)《公司法》第五十七條、五十八條規(guī)定不得擔(dān)任公司董事的人員；

　　 (六)被中國證監(jiān)會確定為市場禁入的人員。

　　 2.2.4獨立董事在上市公司董事會、股東大會發(fā)表的意見，上市公司的公開披露文件中應(yīng)當(dāng)予以列明。

　　 2.2.5獨立董事離職，該獨立董事與上市公司應(yīng)當(dāng)及時通知本所，說明原因并公開披露。

　　 第三節(jié)董事、監(jiān)事聲明與承諾

　　 2.3.1上市公司董事、監(jiān)事應(yīng)當(dāng)在公司股票首次上市之日起一個月內(nèi)，新任董事、監(jiān)事應(yīng)當(dāng)在股東大會任命之日起一個月內(nèi)，按照本規(guī)則附件二、附件三規(guī)定的格式，簽署《董事聲明與承諾》、《監(jiān)事聲明與承諾》并送達本所備案。上市公司應(yīng)當(dāng)聘請一名有證券從業(yè)資格的律師，為董事、監(jiān)事解釋前款所述文件的內(nèi)容，董事、監(jiān)事在充分理解后簽字。

　　 2.3.2前條所述文件中聲明的事項發(fā)生變化的，董事、監(jiān)事應(yīng)當(dāng)在事實發(fā)生之日起一個月內(nèi)向本所提交有關(guān)最新資料備案，并保證該資料的準(zhǔn)確與完整。

　　 第三章保薦人

　　 第一節(jié)保薦人資格與聘任

　　 3.1.1公司申請股票首次在本所創(chuàng)業(yè)板上市，應(yīng)當(dāng)聘任至少一名保薦人。

　　 3.1.2保薦人的任期自聘任之日起，應(yīng)當(dāng)至少包括公司股票上市時該會計年度的其余時間以及公司股票上市后至少兩個完整的會計年度。

　　 3.1.3保薦人應(yīng)當(dāng)具有中國證監(jiān)會認(rèn)定的保薦人資格。

　　 3.1.4公司聘請保薦人，應(yīng)當(dāng)與保薦人簽訂保薦協(xié)議。保薦協(xié)議應(yīng)當(dāng)符合本規(guī)則的規(guī)定。

　　 上市公司聘請的保薦人不得為上市公司前五名股東或持股7%以上的股東，不得與上市公司有其他重大關(guān)聯(lián)關(guān)系。

　　

　　 3.1.5在第3.1.2條所述的期限內(nèi)，保薦人出現(xiàn)無法履行其責(zé)任的情況，或者上市公司要求終止保薦協(xié)議的，上市公司和保薦人應(yīng)當(dāng)及時通知本所，說明理由，方可解除保薦協(xié)議。

　　 3.1.6保薦人喪失中國證監(jiān)會認(rèn)定的保薦人資格時，保薦人與上市公司應(yīng)在事實發(fā)生后五個工作日內(nèi)解除原有的保薦協(xié)議。

　　 3.1.7上市公司和保薦人應(yīng)當(dāng)在保薦協(xié)議解除后兩個工作日內(nèi)刊登公告，說明協(xié)議終止的原因。

　　

　　 上市公司應(yīng)當(dāng)自保薦協(xié)議解除之日起三個月內(nèi)聘請新的保薦人。新任保薦人從繼任之日起承擔(dān)保薦責(zé)任，保薦期為該上市公司的剩余保薦期加上該公司保薦期的中斷期間。

　　 3.1.8上市公司在第3.1.2條所述的期限內(nèi)出現(xiàn)無保薦人的情形，應(yīng)當(dāng)在所有信息披露公告的重要提示中予以注明。

　　 第二節(jié)保薦人職責(zé)

　　 3.2.1在3.1.2條所述的期限內(nèi)，保薦人應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：

　　 (一)確認(rèn)公司符合本所創(chuàng)業(yè)板的股票上市條件，并在公司上市后就其是否持續(xù)符合該條件向董事會提供意見；

　　 (二)在公司申請股票首次上市時，協(xié)助公司處理股票上市事宜，確認(rèn)所有上市申報文件符合本規(guī)則，并向本所提交《上市保薦書》；

　　 (三)輔導(dǎo)和督促公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員了解并遵守相關(guān)的法律、法規(guī)和本規(guī)則的規(guī)定，及時、準(zhǔn)確回復(fù)公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員關(guān)于本規(guī)則的咨詢；

　　 (四)輔導(dǎo)和督促公司按照法律、法規(guī)和本規(guī)則的規(guī)定履行信息披露義務(wù)，及時審閱、核對公司擬公告的信息披露文件并書面確認(rèn)；

　　 (五)及時回復(fù)本所的質(zhì)詢；

　　 (六)輔導(dǎo)和督促公司履行股票上市協(xié)議規(guī)定的義務(wù)；

　　 (七)在上市公司年度報告披露后的十五個工作日內(nèi)向本所提交《保薦人年度盡職調(diào)查報告》；

　　 (八)協(xié)助公司建立、健全符合法律、法規(guī)和本規(guī)則規(guī)定的公司治理結(jié)構(gòu)。

　　 (九)確保有足夠和合適的人員專門從事保薦業(yè)務(wù)；

　　 (十)本所規(guī)定的其他責(zé)任。

　　 3.2.2《上市保薦書》應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：

　　 (一)公司概況；

　　 (二)公司股票的發(fā)行情況；

　　 (三)與公司不存在關(guān)聯(lián)關(guān)系的聲明；

　　 (四)確認(rèn)公司符合本所創(chuàng)業(yè)板上市條件；

　　 (五)確認(rèn)公司提交的上市申請文件符合本規(guī)則，所載資料真實、準(zhǔn)確、完整；

　　 (六)說明已經(jīng)履行第3.2.1條規(guī)定職責(zé)的情況，承諾在其任期內(nèi)繼續(xù)履行職責(zé)；

　　 (七)保薦人需要說明的其他重要事項。

　　 3.2.3《保薦人年度盡職調(diào)查報告》應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：

　　 (一)履行第3.2.1條規(guī)定職責(zé)的情況；

　　 (二)公司有無違反法律、法規(guī)和本規(guī)則等行為以及保薦人在知悉后所采取的行為；

　　 (三)保薦人曾經(jīng)向公司提出的建議、意見；

　　 (四)對公司報告期內(nèi)運作情況的總體評價；

　　 (五)保薦人履行保薦義務(wù)的自我評價。

　　 3.2.4保薦人應(yīng)當(dāng)忠實履行其職責(zé)，保證上市公司信息披露的真實性、準(zhǔn)確性、完整性和及時性。

　　 3.2.5保薦人應(yīng)當(dāng)在簽署保薦協(xié)議時至少指定兩名人員作為保薦業(yè)務(wù)主管，專職負(fù)責(zé)上市公司的保薦業(yè)務(wù)。

　　 3.2.6保薦業(yè)務(wù)主管應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

　　 (一)具有大學(xué)本科以上學(xué)歷；

　　 (二)具有兩年以上的投資銀行從業(yè)經(jīng)驗；

　　 (三)具備中國證監(jiān)會認(rèn)定的證券業(yè)從業(yè)人員資格，熟悉本規(guī)則及《創(chuàng)業(yè)板股票上市協(xié)議》；

　　 (四)最近三年無違法、違規(guī)行為，無被證券主管機關(guān)處罰的記錄。

　　 3.2.7保薦業(yè)務(wù)主管應(yīng)當(dāng)在保薦協(xié)議生效后兩個工作日內(nèi)將其聯(lián)系方式包括辦公電話、住宅電話、移動電話、傳真、通訊地址及專用電子郵件地址報本所備案。

　　 3.2.8保薦業(yè)務(wù)主管因特殊原因不能履行職責(zé)時，保薦人應(yīng)當(dāng)立即指定新的保薦業(yè)務(wù)主管，新的保薦業(yè)務(wù)主管應(yīng)當(dāng)在兩個工作日內(nèi)將前條所述聯(lián)系方式報本所備案。

　　 3.2.9保薦人應(yīng)當(dāng)書面記錄其履行職責(zé)的情況，并由公司有關(guān)人員簽字確認(rèn)。保薦人應(yīng)當(dāng)妥善保存上述記錄，保存期至少為五年。

　　 3.2.10保薦人不得泄露公司未披露的信息，不得利用內(nèi)幕信息為自己或他人謀取利益。

　　 3.2.11保薦人及保薦業(yè)務(wù)主管應(yīng)當(dāng)在每月前五個工作日內(nèi)披露其上月買賣該上市公司股票的情況。

　　 第四章股票上市

　　 第一節(jié)股票首次上市

　　 4.1.1公司符合《創(chuàng)業(yè)企業(yè)股票發(fā)行上市條例》規(guī)定的上市條件，經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)后，方可向本所申請其股票在創(chuàng)業(yè)板上市。

　　 4.1.2公司申請股票首次上市，應(yīng)當(dāng)向本所提交下列文件：

　　 (一)上市申請書；

　　 (二)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)其股票發(fā)行的文件��

　　

　　 (三)公司向中國證監(jiān)會提交的全部發(fā)行申報文件；

　　 (四)上市公告書；

　　 (五)上市保薦書；

　　 (六)保薦協(xié)議；

　　 (七)股票公開發(fā)行后新增的審計報告；

　　 (八)具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所出具的驗資報告；

　　 (九)股票公開發(fā)行后公司設(shè)立或變更的營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；

　　 (十)公司董事會秘書和證券事務(wù)授權(quán)代表的簡歷及聯(lián)系方式；

　　 (十一)公司董事、

　　 監(jiān)事和高級管理人員持股情況；

　　 (十二)關(guān)于公司股票簡稱的申請；

　　 (十三)公司全部股票已托管的證明文件；

　　 (十四)股份限制出售的股東關(guān)于持股期限的承諾；

　　 (十五)本所要求的其他文件。

　　 4.1.3經(jīng)本所審查同意，公司應(yīng)當(dāng)與本所簽署附件四的《創(chuàng)業(yè)板股票上市協(xié)議》，并由本所安排其股票上市。

　　 4.1.4公司應(yīng)當(dāng)在其股票上市前至少三個工作日刊登上市公告書全文，并將上市公告書文本備置于指定場所供公眾查閱。

　　 4.1.5公司在股票公開發(fā)行后未經(jīng)本所同意，不得擅自披露有關(guān)信息。

　　 第二節(jié)上市公司配售、公募增發(fā)股票發(fā)行和上市

　　 4.2.1上市公司完成配售、公募增發(fā)股票后，應(yīng)當(dāng)申請配售、公募增發(fā)股票上市。

　　 4.2.2上市公司申請配售、公募增發(fā)股票上市，應(yīng)當(dāng)向本所提交下列文件：

　　 (一)上市申請書；

　　 (二)配售、公募增發(fā)股票完成后經(jīng)具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所出具的驗資報告；

　　 (三)證券登記結(jié)算機構(gòu)對新增股份登記托管的書面證明；

　　 (四)董事、監(jiān)事和高級管理人員持股情況；

　　 (五)股份變動及新增股份上市公告書；

　　 (六)本所要求的其他文件。

　　 4.2.3本所審核同意后，安排上述新增股份上市。

　　 4.2.4上市公司應(yīng)當(dāng)在新增股份上市前至少三個工作日刊登股份變動及新增股份上市公告書。

　　 4.2.5上市公司認(rèn)股權(quán)行權(quán)股票等其他股票經(jīng)核準(zhǔn)上市流通，比照本節(jié)規(guī)定執(zhí)行。

　　 第五章股票購買、出售的限制

　　 5.1除下列情況外，上市公司不得以任何形式買賣本公司股票：

　　 (一)為減少公司注冊資本而注銷股份；

　　 (二)與持有本公司股票的其他公司合并；

　　 (三)國務(wù)院證券管理部門規(guī)定的其他情況。

　　 5.2當(dāng)投資者持有上市公司股票數(shù)量與按照《證券法》第七十九條、第八十一條規(guī)定應(yīng)當(dāng)履行的法定披露義務(wù)或要約義務(wù)的持股數(shù)量相比差距100股時，投資者應(yīng)當(dāng)停止買賣該上市公司股票，立即向本所和中國證監(jiān)會報告并公告，公告后二日內(nèi)，不得再行買賣該上市公司股票。

　　 5.3上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員在其任職期內(nèi)不得出售其所持該上市公司股份，包括由于公司送配股而增加的股份。

　　 上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員在購買該上市公司股份后兩個工作日內(nèi)報告本所并申請凍結(jié)。

　　 上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員在離職六個月后方可出售其所持有的該上市公司股份。

　　 5.4上市公司公開發(fā)行前的所有股東自公司股票上市之日起一年內(nèi)不得出售其所持該公司股份。

　　 5.5股東預(yù)計持股期限超過上述期限的，該股東可以在公司申請股票首次上市時，向本所承諾其持股期限并予以公告，本所根據(jù)承諾對其所持股份予以凍結(jié)，在承諾期限內(nèi)該股份不得轉(zhuǎn)讓。

　　 5.65.5第5.4條規(guī)定的限制出售期限或其承諾的持股期限屆滿前至少三個工作日，上市公司應(yīng)當(dāng)刊登股份解除凍結(jié)提示公告。

　　 5.6股份解除凍結(jié)提示公告應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：

　　 (一)股份凍結(jié)和解除凍結(jié)原因；

　　 (二)解除凍結(jié)時間；

　　 (三)解除凍結(jié)的股份數(shù)量及變動情況。

　　 5.7第5.4條所述股東在出售其解凍的股份累計達上市公司股份總額的2.5%時，應(yīng)當(dāng)及時通知本所并公告。

　　 第六章持續(xù)信息公開

　　 第一節(jié)一般規(guī)定

　　 6.1.1上市公司應(yīng)當(dāng)履行下列信息披露義務(wù)：

　　 (一)及時披露投資者評估上市公司狀況需要的信息；

　　 (二)及時披露所有可能對上市公司股票價格產(chǎn)生重大影響的信息；

　　 (三)及時澄清與上市公司有關(guān)的不實信息；

　　 (四)保證信息披露內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

　　 上市公司對履行上述信息披露義務(wù)有任何疑問的，可以向本所咨詢。

　　 6.1.2上市公司公開披露的信息包括定期報告和臨時報告。年度報告、中期報告和季度報告為定期報告，其他報告為臨時報告。

　　 6.1.3上市公司董事會全體成員必須保證信息披露內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并就其保證承擔(dān)連帶責(zé)任。

　　 6.1.4上市公司董事及其它當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)盡可能縮小應(yīng)披露而未披露信息的知情范圍。

　　 6.1.5上市公司存在正在籌劃或進行中的本規(guī)則第八章第二、三、四、五節(jié)所述的重大事件，在該事件尚未披露前，董事和有關(guān)當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)確保有關(guān)信息絕對保密；如果該信息已經(jīng)泄露，或者上市公司認(rèn)為無法確保該信息絕對保密，上市公司應(yīng)當(dāng)及時予以披露。

　　 6.1.6上市公司就第6.1.5條所述重大事件與有關(guān)當(dāng)事人簽署協(xié)議，無論協(xié)議是否附條件或者附期限，上市公司應(yīng)當(dāng)及時予以披露。

　　 前款協(xié)議發(fā)生重大變更、中止或者取消，上市公司應(yīng)當(dāng)及時予以披露，說明協(xié)議變更、中止或者取消的情況和原因。

　　 6.1.7上市公司第6.1.5條所述重大事件獲得有關(guān)部門批準(zhǔn)，或者已披露的重大事件被有關(guān)部門否決，上市公司應(yīng)當(dāng)及時予以披露。

　　 6.1.8新聞報道、市場傳聞等涉及上市公司的內(nèi)容不符合實際情況，已經(jīng)或者可能對上市公司股票價格產(chǎn)生重大影響，上市公司應(yīng)當(dāng)予以澄清。

　　 6.1.9上市公司應(yīng)當(dāng)在第一時間將擬公告的信息披露文件報送本所。

　　 上市公司根據(jù)國家有關(guān)法律、法規(guī)向有關(guān)部門報送涉及未披露信息的文件時，應(yīng)當(dāng)向其聲明該文件涉及尚未公開的信息，同時報告本所。除此以外，上市公司不得將上述文件送交其他人。

　　 上市公司聘任保薦人期間，應(yīng)當(dāng)將擬公告的信息披露文件送交保薦人審閱，并在第一時間將經(jīng)保薦人審閱確認(rèn)的信息披露文件報送本所。

　　 6.1.10上市公司報送本所的信息披露文件應(yīng)當(dāng)為經(jīng)簽字蓋章的中文打印件。

　　 上市公司應(yīng)當(dāng)按本所要求的格式同時報送擬刊登公告文稿的電子文件，電子文件與中文打印件的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)一致。

　　 6.1.11上市公司應(yīng)當(dāng)在擬刊登公告文稿上寫明擬披露的時間。上市公司未按預(yù)定日期刊登信息披露公告的，應(yīng)當(dāng)及時報告本所。

　　 6.1.12本所對上市公司的信息披露公告實行事前登記、事后審查制度。在下列情形下，本所實行事前審查：

　　 (一)涉及配股、公募增發(fā)股票及其他衍生證券的發(fā)行與上市事項；涉及《證券法》第四章規(guī)定的上市公司收購事項；

　　 (二)上市公司實施分紅派息、轉(zhuǎn)增股本事項；

　　 (三)第5.6條所述的上市公司限制出售股票的解凍公告；

　　 (四)涉及上市公司暫停上市、恢復(fù)上市和終止上市的事項；

　　 (五)上市公司根據(jù)本所要求刊登補充或更正公告；

　　 (六)中國證監(jiān)會或者本所認(rèn)為需要的其他情形。

　　 6.1.13上市公司應(yīng)當(dāng)及時回復(fù)本所的質(zhì)詢，及時提供本所要求的有關(guān)文件。

　　 6.1.14上市公司的信息披露公告存在任何錯誤、誤導(dǎo)或遺漏，上市公司應(yīng)當(dāng)主動或應(yīng)本所要求及時予以公開更正、說明或補充。

　　 6.1.15上市公司有充分理由認(rèn)為披露某一信息會損害公司的利益、或者會導(dǎo)致公司違反國家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章，且該信息對上市公司股票價格未產(chǎn)生重大影響，上市公司應(yīng)當(dāng)向本所申請免予披露，陳述理由，并保證不泄露該信息。經(jīng)本所同意，上市公司可以免予披露該信息。

　　 6.1.16上市公司的有關(guān)事項未達到本規(guī)則規(guī)定的披露標(biāo)準(zhǔn)，但新聞報道、市場傳聞涉及到該事項，已經(jīng)或者可能對上市公司股票價格產(chǎn)生重大影響的；或者本所認(rèn)為應(yīng)予披露的，上市公司應(yīng)當(dāng)比照本規(guī)則規(guī)定予以披露。

　　 6.1.17上市公司根據(jù)本規(guī)則披露信息時，應(yīng)當(dāng)在信息公告的顯要位置載明以下聲明和提示：

　　 “深圳證券交易所對本公告內(nèi)容概不負(fù)責(zé)，對其準(zhǔn)確性或完整性亦不發(fā)表任何意見，對依據(jù)本公告內(nèi)容作出判斷而產(chǎn)生的損失不承擔(dān)任何責(zé)任。”

　　 “本公司為深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司，本公司董事會保證本公告所載資料不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性和完整性負(fù)個別及連帶責(zé)任。”

　　 6.1.18其他信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)比照本規(guī)則的規(guī)定履行信息披露義務(wù)。

　　 6.1.19在本所上市的公司同時有證券在其他證券交易所上市的，其他證券交易所要求公開披露的信息，上市公司必須同時向本所報告，經(jīng)本所審查后同時公告。

　　 上市公司向本所提供的報告和公告應(yīng)當(dāng)至少包括其就同一事項向其他交易所提供的報告和公告內(nèi)容，否則上市公司應(yīng)當(dāng)向本所說明，本所認(rèn)為有必要時，上市公司應(yīng)當(dāng)刊登補充公告。

　　 6.1.20上市公司的信息披露公告應(yīng)當(dāng)同時刊登于指定網(wǎng)站和指定報刊。上市公司在其他傳媒上刊登該公告不得先于指定網(wǎng)站和指定報刊。

　　 上市公司不得以新聞發(fā)布會、答記者問、股東大會會議文件等形式代替公司的信息披露公告。第二節(jié)董事會秘書

　　 6.2.1上市公司應(yīng)當(dāng)聘任一名董事會秘書。

　　 董事會秘書是上市公司與本所之間的指定聯(lián)絡(luò)人，對董事會負(fù)責(zé)。

　　 6.2.2董事會秘書應(yīng)當(dāng)具備下列資格：

　　 (一)該公司的非獨立董事或者高級管理人員；

　　 (二)具有良好的個人品質(zhì)和職業(yè)道德，無違法犯罪記錄；

　　 (三)具有大學(xué)本科以上學(xué)歷，有足夠的財務(wù)、法律、金融、企業(yè)管理、計算機應(yīng)用等專業(yè)知識；

　　 (四)從事財務(wù)、法律、金融、企業(yè)管理等工作三年以上；

　　

　　 (五)經(jīng)過本所專業(yè)培訓(xùn)并取得本所頒發(fā)的《董事會秘書資格證書》。

　　 6.2.3董事會秘書應(yīng)當(dāng)遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和公司章程，對上市公司董事會負(fù)有誠信和勤勉義務(wù)，不得利用職權(quán)為自己或他人謀取利益。

　　 6.2.4董事會秘書應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：

　　

　　 (一)協(xié)調(diào)和組織上市公司信息披露事務(wù)，準(zhǔn)備和提交本所要求的信息披露文件，保證上市公司信息披露符合本規(guī)則的要求；

　　 (二)按照法定程序籌備董事會會議和股東大會，準(zhǔn)備和提交董事會和股東大會的有關(guān)報告和文件，列席董事會會議和股東大會，完整和準(zhǔn)確地記錄會議情況，并在會議記錄上簽字；

　　 (三)協(xié)助上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員了解法律、法規(guī)、公司章程和本規(guī)則對其責(zé)任的規(guī)定；

　　

　　 (四)建立信息披露內(nèi)部制度，接待來訪，回答咨詢，聯(lián)系股東，向投資者提供上市公司已披露信息的備查文件；

　　 (五)負(fù)責(zé)須披露信息的保密工作，制訂保密措施，內(nèi)幕信息泄露時，及時報告本所和中國證監(jiān)會并公告；

　　 (六)負(fù)責(zé)保管上市公司董事會會議和股東大會會議記錄和文件、信息披露文件、股東名冊資料、董事名冊、股東及董事持股資料；

　　 (七)在董事會可能作出違反法律、法規(guī)、公司章程及本規(guī)則的決議時，應(yīng)當(dāng)及時提出異議。如董事會堅持作出上述決議，應(yīng)當(dāng)將其異議記載于會議紀(jì)錄上；

　　 (八)承擔(dān)上市公司與保薦人的聯(lián)絡(luò)事項；

　　

　　 (九)本所要求履行的其他職責(zé)。

　　 6.2.5上市公司應(yīng)當(dāng)向董事會秘書提供信息披露所需要的資料和信息。上市公司作出重大決定或公開有關(guān)資料之前，應(yīng)當(dāng)征詢董事會秘書的意見。

　　 6.2.6上市公司應(yīng)當(dāng)在股票首次上市后三個月內(nèi)或原任董事會秘書離職后三個月內(nèi)聘任董事會秘書。

　　 6.2.7上市公司聘任董事會秘書，應(yīng)當(dāng)向本所提交下列文件：

　　 (一)董事會出具的聘任書；

　　

　　 (二)董事會確認(rèn)董事會秘書符合本規(guī)則規(guī)定資格的書面文件；

　　 (三)董事會秘書的個人簡歷、學(xué)歷證明(復(fù)印件)；

　　 (四)董事會秘書的聯(lián)系方式，包括辦公電話、住宅電話、移動電話、傳真、通訊地址及專用電子郵件信箱地址等。

　　 6.2.8董事會秘書出現(xiàn)下列情形之一的，本所可以建議上市公司對其終止聘任：

　　 (一)在執(zhí)行職務(wù)時出現(xiàn)重大錯誤或疏漏，給上市公司或投資者造成重大損失；

　　 (二)有違反法律、法規(guī)、規(guī)章、公司章程、本規(guī)則有關(guān)規(guī)定的行為，給上市公司或投資者造成重大損失；

　　 (三)被中國證監(jiān)會認(rèn)定為市場禁入者，或者受到本所的公開譴責(zé)；

　　 (四)本所認(rèn)為不適合繼續(xù)擔(dān)任董事會秘書的其他情形。

　　 6.2.9董事會秘書離任前，上市公司應(yīng)當(dāng)要求該董事會秘書承諾在離任后持續(xù)履行保密義務(wù)直至有關(guān)信息公開披露為止，并在監(jiān)事會的監(jiān)督下移交有關(guān)檔案、文件、正在辦理或待辦理事項。

　　 6.2.10上市公司解聘董事會秘書或者董事會秘書辭職時，上市公司董事會應(yīng)當(dāng)向本所報告，說明原因并公告。

　　 6.2.11上市公司董事會在聘任董事會秘書的同時，應(yīng)當(dāng)聘任一名董事會證券事務(wù)代表。

　　 證券事務(wù)代表在董事會秘書不能履行職責(zé)時，代行董事會秘書的職責(zé)。

　　 6.2.12證券事務(wù)代表應(yīng)當(dāng)具有董事會秘書的任職資格。本規(guī)則對董事會秘書的規(guī)定適用證券事務(wù)代表。

　　 6.2.13當(dāng)上市公司尚未聘任董事會秘書和證券事務(wù)代表，或董事會秘書和證券事務(wù)代表均不能履行職責(zé)時，上市公司應(yīng)當(dāng)立即指定一名董事或高級管理人員代為履行董事會秘書的職責(zé)并將其聯(lián)系方式報告本所。

　　 6.2.14本所僅接受董事會秘書或證券事務(wù)代表辦理上市公司的股權(quán)管理

　　與信息披露事務(wù)。但是前條規(guī)定的情形除外。

　　第七章定期報告

　　 7.1上市公司應(yīng)當(dāng)在每個會計年度結(jié)束之日起三個月內(nèi)編制完成并披露年度報告。

　　 7.2上市公司應(yīng)當(dāng)在每個會計年度的前六個月結(jié)束之日起四十五日內(nèi)編制完成并披露中期報告。

　　 7.3上市公司應(yīng)當(dāng)在每個會計年度的前三個月、九個月結(jié)束之日起四十五日內(nèi)編制完成并披露季度報告。

　　 7.4上市公司年度報告的財務(wù)報告必須經(jīng)會計師事務(wù)所審計；中期報告和季度報告的財務(wù)報告可以不經(jīng)會計師事務(wù)所審計，但中國證監(jiān)會和本所另有規(guī)定的除外。

　　 7.5上市公司應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會頒布的《公開發(fā)行證券創(chuàng)業(yè)板公司信息披露的內(nèi)容與格式準(zhǔn)則》的規(guī)定編制定期報告。

　　 本所可以在上述規(guī)定的基礎(chǔ)上對定期報告的編制和披露提出進一步的要求。

　　 7.6上市公司應(yīng)當(dāng)在董事會審議通過定期報告之日起兩個工作日內(nèi)向本所報送下列文件，經(jīng)本所登記后公告：

　　 (一)定期報告；

　　 (二)審計報告或財務(wù)報告；

　　 (三)董事會決議及其公告文稿；

　　

　　 (四)按本所要求載有上述文件的電子文件；

　　 (五)本所要求的其他文件。

　　 7.7上市公司無法在最后期限內(nèi)披露定期報告的，應(yīng)當(dāng)在最后期限十五日之前向本所提出延期申請。

　　 延期申請經(jīng)本所批準(zhǔn)后，上市公司應(yīng)當(dāng)公布延期披露的原因和預(yù)計披露日期。

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