為提高創(chuàng)業(yè)企業(yè)股票發(fā)行核準(zhǔn)工作的透明度，根據(jù)《中華人民共和國證券法》、《創(chuàng)業(yè)企業(yè)股票發(fā)行上市條例》的有關(guān)規(guī)定，現(xiàn)將創(chuàng)業(yè)企業(yè)股票發(fā)行核準(zhǔn)程序公告如下：

　　 一、審閱申請(qǐng)文件草稿

　　 發(fā)行人按照中國證監(jiān)會(huì)頒布的《創(chuàng)業(yè)企業(yè)公開發(fā)行股票申請(qǐng)文件標(biāo)準(zhǔn)格式》制作申請(qǐng)文件草稿，由主承銷商推薦并向深圳證券交易所報(bào)送。

　　 主承銷商在報(bào)送申請(qǐng)文件草稿前，參照《股票發(fā)行上市輔導(dǎo)工作暫行辦法》對(duì)發(fā)行人進(jìn)行輔導(dǎo)，并出具輔導(dǎo)總結(jié)報(bào)告。

　　 主承銷商在報(bào)送申請(qǐng)文件草稿前，深圳證券交易所組織對(duì)發(fā)行人的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員進(jìn)行《公司法》、《證券法》等法律法規(guī)考試。

　　 深圳證券交易所審閱發(fā)行人申請(qǐng)文件草稿，并將審閱意見函告發(fā)行人及其主承銷商。

　　 二、受理申請(qǐng)文件

　　 深圳證券交易所收到創(chuàng)業(yè)企業(yè)正式申請(qǐng)文件后5個(gè)工作日內(nèi)作出是否受理的決定。同意受理的，根據(jù)國家有關(guān)規(guī)定收取審核費(fèi)人民幣3萬元。不同意受理的，說明不予受理的理由。

　　 三、創(chuàng)業(yè)企業(yè)股票發(fā)行審核委員會(huì)審核

　　 深圳證券交易所對(duì)正式申請(qǐng)文件進(jìn)一步審核，并在受理后45日內(nèi)，將初審報(bào)告和正式申請(qǐng)文件提交創(chuàng)業(yè)企業(yè)股票發(fā)行審核委員會(huì)審核。

　　 創(chuàng)業(yè)企業(yè)股票發(fā)行審核委員會(huì)按照規(guī)定程序開展審核工作，委員會(huì)進(jìn)行充分討論后，提出審核意見。

　　 四、征求意見

　　 創(chuàng)業(yè)企業(yè)通過發(fā)行審核委員會(huì)審核后，中國證監(jiān)會(huì)征求省級(jí)人民政府或國務(wù)院有關(guān)部門的意見，省級(jí)人民政府或國務(wù)院有關(guān)部門在7個(gè)工作日內(nèi)未表示意見的，視作無異議處理。

　　 五、核準(zhǔn)發(fā)行

　　 依據(jù)創(chuàng)業(yè)企業(yè)股票發(fā)行審核委員會(huì)的審核意見，中國證監(jiān)會(huì)對(duì)發(fā)行人的發(fā)行申請(qǐng)作出核準(zhǔn)或不予核準(zhǔn)的決定。核準(zhǔn)的，出具核準(zhǔn)公開發(fā)行的文件。不予核準(zhǔn)的，出具書面意見，說明不予核準(zhǔn)的理由。

　　 自深圳證券交易所受理申請(qǐng)文件到中國證監(jiān)會(huì)作出決定的期限為3個(gè)月。

　　 未被核準(zhǔn)的創(chuàng)業(yè)企業(yè)，在1年內(nèi)不得再次提出在創(chuàng)業(yè)板市場發(fā)行股票的申請(qǐng)。

　　 六、復(fù)議

　　 發(fā)行申請(qǐng)未被核準(zhǔn)的企業(yè)，接到中國證監(jiān)會(huì)書面決定之日起60日內(nèi)，可提出復(fù)議申請(qǐng)。中國證監(jiān)會(huì)收到復(fù)議申請(qǐng)后60日內(nèi)，對(duì)復(fù)議申請(qǐng)作出決定。

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