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　　南京股民楊耀民訴南京市證券公司鴻利營業(yè)部股票侵權(quán)索賠千萬元一案，經(jīng)江蘇省高級人民法院歷時(shí)近4年的初審、再審后，原告不服一審判決，已于今年4月27日上訴至最高人民法院。

　　此案創(chuàng)下兩個(gè)新高：股民與證券公司發(fā)生糾紛索賠金額最高；中國首起因股票侵權(quán)上訴至最高人民法院的訴訟。此事發(fā)端于中國股市發(fā)展初期，卻在今天結(jié)出惡果。撫今追昔，費(fèi)人思量。

　　“股票不見了！”

　　1994年8月9日上午開盤前的十幾分鐘，南京股民楊耀民來到南京國際投資公司下關(guān)證券營業(yè)部的大戶室。當(dāng)他以集合競價(jià)賣出自己的全部股票時(shí)，卻發(fā)現(xiàn)自己的股東賬戶不知被誰鎖定，沒法交易。

　　當(dāng)日大盤開盤就出現(xiàn)高空跳水。原本一次非常出色的交易操作，卻因股東賬戶被鎖定，未能交易，楊耀民急得團(tuán)團(tuán)亂轉(zhuǎn)。在朋友的提醒下，楊耀民想到，前不久自己在南京證券公司鴻利營業(yè)部做過散戶，會(huì)不會(huì)是他們把自己的賬戶鎖定了？

　　楊耀民當(dāng)即趕到鴻利營業(yè)部，找到當(dāng)時(shí)的值班副經(jīng)理陳輝。經(jīng)確認(rèn)，確系鴻利營業(yè)部所致。原來，當(dāng)時(shí)營業(yè)部為了解決一些股民資金透支長期不還的現(xiàn)象，向上交所提出申請，對這些股民進(jìn)行指定交易席位。這些股民要炒股票，必須到鴻利營業(yè)部來炒。楊耀民也“不幸”被列入透支者的黑名單。

　　原來，楊耀民在該營業(yè)部進(jìn)行散戶股票交易時(shí)，因一業(yè)務(wù)員將其一張賣掉4000股無錫太極的單子錯(cuò)賣成400股，造成楊損失。營業(yè)部為了彌補(bǔ)過錯(cuò)，特允許楊透支兩萬元進(jìn)行炒股。此后，當(dāng)楊提出不在此處交易時(shí)，營業(yè)部允許楊耀民從資金賬戶上取出8000余元以補(bǔ)償損失，從而使楊耀民的資金賬戶上出現(xiàn)負(fù)數(shù)。

　　鴻利營業(yè)部了解事情原委后，當(dāng)即向楊耀民道歉，并表示，立即解開被鎖定的賬戶。誰知，工作人員在操作時(shí)，由于緊張，又將楊的賬戶鎖定一天。

　　楊耀民強(qiáng)烈要求營業(yè)部賠償因此造成的損失。

　　經(jīng)過協(xié)商，在賠款申請單上，楊耀民寫道：誤將本人股東賬號鎖定，影響本人集合競價(jià)交易，要求賠償損失。鴻利營業(yè)部的處理意見是：經(jīng)過雙方協(xié)商，楊耀民提款113萬元現(xiàn)金，雙方?jīng)]有其他遺留問題需要解決。

　　第二天，楊耀民就從營業(yè)部的大賬上提走了113萬元現(xiàn)金。

　　但是事情并沒有完結(jié)。據(jù)楊耀民介紹，1994年9月6日，他在南京市國投證券營業(yè)部委托賣出馬鋼、愛建股票時(shí)，發(fā)現(xiàn)賬上已無這兩只股票，接著又發(fā)現(xiàn)滬昌特鋼和國脈股票也沒有了。于是，楊開始了長達(dá)兩年的尋找股票過程。

　　首先，下關(guān)營業(yè)部的答復(fù)是不知道，也查不到。接著，楊去了鴻利營業(yè)部，鴻利營業(yè)部也說不知道。直到當(dāng)年10月份，鴻利營業(yè)部才承認(rèn)自己賣了120股國脈，并按當(dāng)時(shí)最高價(jià)支付給了楊耀民該股票款，其他3只股票仍無下落。

　　其間，他還來到上海證券交易所查詢。上交所的回答是，查股票交易資料只接待證券公司的查詢，而不接受散戶的查詢。

　　面對股票突然失蹤，楊耀民懷疑鴻利營業(yè)部做了手腳。為了能讓鴻利營業(yè)部提供一份自己的資金明細(xì)表，他特意在該營業(yè)部賣出一只深市股票，要求鴻利營業(yè)部提供自己股票交易至今的明細(xì)表，但被告始終沒有提供。

　　直到1996年初，楊耀民以“與朋友合伙炒股賠錢發(fā)生糾紛”為由，找到鴻利營業(yè)部，要求提供在被告處開戶交易至今的股票交易清單及資金賬號明細(xì)表。此時(shí)，鴻利營業(yè)部才主動(dòng)談及，113萬元賠款中已包含了上述3只股票。

　　113萬元之爭

　　1996年7月，楊耀民以鴻利營業(yè)部盜賣自己股票且隱瞞事實(shí)近兩年為由，將鴻利營業(yè)部告上法庭，并索賠1000萬元。江蘇省高級人民法院受理了此案。

　　賠款協(xié)議上的113萬元，自然成為雙方爭執(zhí)的焦點(diǎn)。

　　楊耀民認(rèn)為，113萬元是鴻利營業(yè)部為了彌補(bǔ)自己給原告帶來的損失而支付的賠償款。賠償協(xié)議從簽定的方法、內(nèi)容、數(shù)額、時(shí)間以及取款的賬戶均明確表示了113萬元是賠償款。

　　針對楊的說法，鴻利營業(yè)部認(rèn)為這是天方夜譚。鴻利營業(yè)部稱，113萬元中的97.7萬元是3只股票款當(dāng)日市價(jià)賣出所得，多出的15萬元才是補(bǔ)償楊耀民當(dāng)日不能參與集合競價(jià)損失的錢。

　　楊的理由是：1994年的中國股市，爆發(fā)了史無前例的特大行情，半個(gè)月后，上證股指一躍沖天，從300點(diǎn)攀升到1000多點(diǎn)。當(dāng)時(shí)，我持有并被鴻利營業(yè)部盜賣的幾只股票的行情是：滬昌特鋼7月29日最低價(jià)1.58元，8月8日最高價(jià)為5.8元，6個(gè)交易日漲了367%，日均漲幅61%；馬鋼7月29日最低價(jià)1.21元，8月8日最高價(jià)為3.5元，6個(gè)交易日漲了289%，日均漲幅48%；愛建股份7月29日最低價(jià)4.82元，8月8日最高價(jià)為12.41元，6個(gè)交易日漲了257%，日均漲幅43%。依據(jù)此行情，在8月9日的賠償協(xié)議中，經(jīng)協(xié)商按照每天三分之一來賠償損失，我170萬元的股票和資金兩天無法交易的損失為113萬元，所以賠償我113萬元是完全有理有據(jù)的。

　　鴻利營業(yè)部當(dāng)時(shí)負(fù)責(zé)處理此事的陳輝、趙貴成說：1994年8月9日，楊耀民趕到營業(yè)部，指責(zé)營業(yè)部將其賬戶鎖定導(dǎo)致其無法交易，造成損失。為了不影響楊的交易，我們要求楊在本部賣出股票，但楊堅(jiān)持要按開盤價(jià)計(jì)算，跟我們要錢。由于當(dāng)日股票高開低走，一路下跌，本部只好根據(jù)楊填寫的委托單，按市價(jià)賣出楊填寫的3只股票，共得股票款97.92萬元。但楊堅(jiān)持要取走113萬元，其計(jì)算方式如下：3萬股愛建按開盤價(jià)每股11.6元計(jì)算，10萬股滬昌特鋼按開盤價(jià)每股4.9元計(jì)算，10萬股馬鋼按每股3元計(jì)算，扣除手續(xù)費(fèi)，共計(jì)113萬元人民幣。當(dāng)時(shí)我們稀里糊涂地按楊的要求讓他提走了113萬元現(xiàn)金，事后發(fā)現(xiàn)這樣處理不妥，想聯(lián)系楊重新處理，但沒有成功。

　　鴻利營業(yè)部出示的證據(jù)是當(dāng)日楊在營業(yè)部填寫的委托單。

　　艱難的訴訟

　　據(jù)楊介紹，在法庭一審中，原告多次要求法院對委托單上存在的筆跡和筆齡的差異，送國家級權(quán)威司法部門進(jìn)行權(quán)威鑒定，但遭到法官的拒絕，并要原告提供鴻利營業(yè)部1994年、1996年的第一聯(lián)相關(guān)委托書8份。而這些必須由券商保存的單據(jù)憑證股民根本無法拿到。

　　1996年10月28日，江蘇省高級人民法院在委托單鑒定結(jié)果未向原告出示的情況下，下達(dá)判決，認(rèn)為楊耀民與鴻利營業(yè)部之間委托代理關(guān)系合法有效，營業(yè)部賣出楊3只股票的委托單系楊所寫，楊的訴訟主張被駁回。

　　這份判決，1996年10月下達(dá)到了鴻利營業(yè)部。但不知何故，直到1998年5月，在原告再三追問下，省高院才將判決書送達(dá)楊耀民。楊耀民認(rèn)為，法院此舉已經(jīng)嚴(yán)重違反程序，因此拒不簽收這份遲到一年半之久的判決書。

　　1998年5月，江蘇省高級人民法院以“原審違反法定程序”為由，決定另行組成合議庭對此案進(jìn)行再審。

　　楊耀民說：當(dāng)再審開庭時(shí)，我提供了歷盡辛苦從上海證券交易所找到被告鎖定原告賬戶導(dǎo)致其兩天無法交易的憑證，但法庭還是沒有認(rèn)定這一事實(shí)。

　　1999年6月17日，在原告的再三堅(jiān)持下，西南政法大學(xué)司法鑒定中心對委托書進(jìn)行了鑒定。結(jié)果顯示：3張委托書上委托人、資金賬號、股東編號、委托時(shí)間、證券代碼以及委托人簽章填寫字跡是楊耀民本人所寫；限價(jià)欄數(shù)字系他人所寫。

　　楊認(rèn)為，委托關(guān)系的成立，必須依照《上海證券交易所交易市場業(yè)務(wù)試行規(guī)則》中的相關(guān)規(guī)定，加蓋業(yè)務(wù)公章。而此委托單并沒有加蓋營業(yè)部的業(yè)務(wù)公章，應(yīng)視為無效的廢單。

　　但是，再審法官仍認(rèn)為，這份委托單合法有效。

　　2000年2月，江蘇省高級人民法院下達(dá)再審判決，維持原審判決，楊耀民再次敗訴。

　　在南京期間，記者欲采訪江蘇省高級人民法院的相關(guān)人員，卻被告知，法院不接受記者采訪。

　　僅僅是操作不規(guī)范嗎

　　在采訪中，鴻利營業(yè)部的相關(guān)人士均坦言：由于操作不規(guī)范，才引來這場曠日持久的官司。并再三強(qiáng)調(diào)，那是一個(gè)不規(guī)范的年代。

　　的確，那是一個(gè)特定的年代。當(dāng)時(shí)占南京四分之一城區(qū)的下關(guān)地區(qū)就只有鴻利營業(yè)部一家證券營業(yè)部，條件也較落后，只能人工報(bào)單。由于工作量大，3位報(bào)單小姐從開盤一直忙到收盤，中間幾乎沒有空閑。那個(gè)時(shí)候，由于經(jīng)常斷電、斷電話，股民看不到行情、報(bào)不出單無法交易或不能及時(shí)交易的事情時(shí)有發(fā)生。報(bào)單小姐出差錯(cuò)的事情也很多，一到這個(gè)時(shí)候，股民拍桌子、敲柜臺，亂成了一鍋粥。

　　但是，僅僅一個(gè)“操作不規(guī)范”，恐難解釋這發(fā)生的一切。

　　一張113萬元的賠款申請單，僅僅寫著同意提走“113萬元”，然后就由楊耀民從營業(yè)部的大賬上提走了113萬元。這113萬元的黑洞、損失誰來彌補(bǔ)？如果如鴻利營業(yè)部所言，其中有97萬元的股票款，那么這筆巨款為何沒有在這張單子上有任何體現(xiàn)？

　　南京證券公司副總經(jīng)理步國旬在接受記者采訪時(shí)說，鴻利營業(yè)部當(dāng)時(shí)是南京市證券公司與江蘇省電子器材公司1993年合作成立的，由江蘇省電子器材公司控股經(jīng)營。1998年1月1日取消與企業(yè)的合作，目前所有的債權(quán)債務(wù)全由電子器材公司承擔(dān)。

　　雖然當(dāng)時(shí)證券市場尚處于發(fā)育階段，很多東西是摸著石頭過河。但步總認(rèn)為：這件事情的發(fā)生，對我們今天的證券從業(yè)人員來說，很有警示意義。首先，操作必須規(guī)范，委托交易的憑證必須完善。這起訴訟發(fā)生后，我們對原來的原始憑證重新進(jìn)行了歸檔整理。但是，遺憾的是，證券監(jiān)管部門至今沒有出臺有關(guān)委托單的詳細(xì)規(guī)定。

　　鴻利營業(yè)部的代理律師劉健承認(rèn)，賠款協(xié)議和委托單確實(shí)存在漏洞，如果當(dāng)時(shí)再嚴(yán)密一些就好了。

　　為了這場官司，楊耀民光訴訟費(fèi)就花了10多萬元。“付出這么大代價(jià)，我就為尋求一個(gè)說法！”楊耀民說，這不僅是為昨天付出的代價(jià)，而且還是要今天不再為此付出代價(jià)。

　　在長達(dá)4年的訴訟中，楊耀民一個(gè)切膚的感受是，太難了！

　　這種感受首先來自一種困惑：股民與證券公司發(fā)生糾紛，靠什么去尋求公正？從證據(jù)層面來看，股民狀告證券公司，無論是賠償申請書、委托單，還是資金明細(xì)表，證據(jù)都要依賴證券公司來提供。假設(shè)被告不提供這些證據(jù)，那么這場官司還能不能打？

　　楊耀民困惑地說：“現(xiàn)在，我拿著3張委托書，想找一個(gè)權(quán)威機(jī)構(gòu)來認(rèn)證這個(gè)委托書在法律上是否有效，給一個(gè)讓所有股民都能明白的說法，然而，官司已經(jīng)打到高法了，但我至今找不到這個(gè)機(jī)構(gòu)。“

　　今年4月，他正式向最高人民法院提交了訴狀，并付清了6萬多元的訴訟費(fèi)。在他的心中，那是最后一個(gè)能給他明白說法的地方。(記者羅新宇)

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