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http://whmsebhyy.com 2000年08月22日 09:00 北京青年報(bào)
記者不久前在采訪人才向國(guó)內(nèi)高科技企業(yè)回流、向網(wǎng)絡(luò)公司流動(dòng)現(xiàn)象時(shí),曾聽(tīng)到過(guò)這樣一種說(shuō)法:國(guó)內(nèi)企業(yè)目前的收入水平雖然還不如外企高,但國(guó)內(nèi)高科技企業(yè)正在推出股票期權(quán)試點(diǎn),將會(huì)使人才的預(yù)期收入隨著企業(yè)上市而突飛猛進(jìn)地增加,能夠一夜間造就一批百萬(wàn)富翁。然而是不是所有抱著這種美好愿望來(lái)選擇自己職業(yè)生涯的人,都能收獲到股票期權(quán)樹(shù)上結(jié)出的果實(shí)呢?企業(yè)在操作股票期權(quán)的過(guò)程中該不該遵循一些規(guī)則?員工在獲取股票期權(quán)中該抱以怎樣的心態(tài)?最近發(fā)生在本市一家上市公司的股票期權(quán)糾紛向人們提出了一系列問(wèn)題—— 事情經(jīng)過(guò) 該公司今年上半年在海外上市。上市前的2月10日,公司曾向全體員工發(fā)出電子郵件稱(chēng):“公司的上市離不開(kāi)全體員工的努力,公司的未來(lái)更需要每一個(gè)員工去參與、去貢獻(xiàn)、去創(chuàng)造……經(jīng)管理層討論決定,公司在2000年2月將以公司首次股票公開(kāi)發(fā)行初始價(jià)格授予全體員工公司股票選擇期權(quán)。除已按照或?qū)垂酒跈?quán)計(jì)劃被授予期權(quán)的骨干和核心員工外,凡在公司上市前進(jìn)入公司的員工都將有資格獲得100股的股票選擇期權(quán),每提前一年進(jìn)入,股票期權(quán)增加100股。” 該公司選擇的“惠普制”(即全體員工都享有公司的股票期權(quán))方案,無(wú)疑讓企業(yè)的員工喜出望外。然而在該公司上市后向員工發(fā)放最少100股的期權(quán)證書(shū)時(shí),其軟件部工程師陳先生卻發(fā)現(xiàn):期權(quán)證書(shū)沒(méi)有自己的。據(jù)介紹:陳先生1997年10月進(jìn)入公司工作,基本上是企業(yè)的一位老員工,按照公司最少100股,每提前進(jìn)入公司一年股票期權(quán)增加100股的原則,陳先生最少應(yīng)獲得300股的期權(quán)。另外他了解到軟件部其他工程師拿到了2000股的期權(quán),而自己連最基本的300股都沒(méi)拿到。陳先生感到不解,遂找到軟件部主管詢(xún)問(wèn)此事。主管稱(chēng):公司沒(méi)有給。陳找到公司領(lǐng)導(dǎo)和法律部負(fù)責(zé)人,上面稱(chēng):公司給了,壓在部門(mén)。此后一段時(shí)間,陳為其股票期權(quán)證書(shū)上上下下找了多位領(lǐng)導(dǎo),最終得到的答復(fù)是:因?yàn)槠錁I(yè)績(jī)不好而不給其股票期權(quán)。 陳先生在為其股票期權(quán)奔波于公司上下級(jí)領(lǐng)導(dǎo)和部門(mén)時(shí),4月25日又接到公司軟件產(chǎn)品部、人力資源部合發(fā)的通知:“……基于陳××的業(yè)務(wù)表現(xiàn),他已不能勝任公司安排給他的基本任務(wù)。現(xiàn)在公司決定終止與陳××的雇傭合同……公司支付3個(gè)月的辭退賠償金。”期權(quán)問(wèn)題還沒(méi)有說(shuō)法,勞動(dòng)合同又被提前終止,陳先生開(kāi)始咨詢(xún)律師希望通過(guò)法律程序討個(gè)說(shuō)法。 當(dāng)陳先生準(zhǔn)備為勞動(dòng)爭(zhēng)議和期權(quán)打官司時(shí),5月9日該公司意識(shí)到不給其期權(quán)及提前解除勞動(dòng)關(guān)系不合適,于是撤回了原來(lái)的決定,提出了對(duì)陳先生新的處理意見(jiàn):一、給予陳××2000年股票期權(quán)300股;二、撤銷(xiāo)4月25日對(duì)陳發(fā)放的解除勞動(dòng)合同的通知書(shū),公司繼續(xù)與其履行勞動(dòng)合同;三、要求其按照公司發(fā)放給其的《工作質(zhì)量改進(jìn)計(jì)劃》開(kāi)展工作。該處理意見(jiàn)附件中提到陳在去年下半年的工作中主要存在的問(wèn)題。 附件最后稱(chēng):若繼續(xù)再留用陳,其必須在一個(gè)月內(nèi)完成兩項(xiàng)改進(jìn)工作,如果預(yù)定時(shí)間內(nèi)不能完成上述工作,公司還將與其解除勞動(dòng)關(guān)系。 陳先生沒(méi)有在這份“處理意見(jiàn)”和補(bǔ)給他的期權(quán)證書(shū)上簽字。他認(rèn)為:讓其完成的任務(wù)是軟件部幾個(gè)人干了一段時(shí)間都沒(méi)有完成的工作,一個(gè)人根本不可能在一個(gè)月內(nèi)完成。按照完不成改進(jìn)工作計(jì)劃還要解除勞動(dòng)關(guān)系的條款,300股期權(quán)也是一紙空文。因?yàn)槠跈?quán)協(xié)議中明文規(guī)定:股票的認(rèn)購(gòu)期為4年,其間若持有人離開(kāi)公司后將不得再認(rèn)購(gòu)公司的股票。5月18日上午,陳先生向市勞動(dòng)仲裁委員會(huì)提交了申請(qǐng)仲裁其勞動(dòng)爭(zhēng)議和期權(quán)糾紛的文本,市勞動(dòng)爭(zhēng)議仲裁委員會(huì)為陳先生與公司的勞動(dòng)爭(zhēng)議進(jìn)行了調(diào)解。但認(rèn)為股票期權(quán)糾紛不屬于勞動(dòng)仲裁機(jī)構(gòu)的受案范圍,沒(méi)有受理這起期權(quán)糾紛。 勞動(dòng)糾紛畫(huà)上句號(hào) 期權(quán)糾紛余音未了 陳先生對(duì)其公司以“工作表現(xiàn)不好”為由不給他股票期權(quán)提出3點(diǎn)質(zhì)疑:第一,我在公司工作了近3年,且去年還與公司續(xù)簽了一次勞動(dòng)合同,如果能力不強(qiáng),表現(xiàn)不好,為什么不在續(xù)簽合同時(shí)提出來(lái)?第二,公司在今年2月份還發(fā)文對(duì)我給予加薪獎(jiǎng)勵(lì),這又說(shuō)明什么呢?第三,公司股票期權(quán)發(fā)放的原則是什么,職工有無(wú)知情權(quán)?按照公司最初的分配原則,到底有沒(méi)有我的期權(quán)?發(fā)放股權(quán)證書(shū)時(shí),高層領(lǐng)導(dǎo)說(shuō)給了壓在部門(mén),部門(mén)說(shuō)公司沒(méi)給,最早的通知中說(shuō)每人都有,究竟誰(shuí)代表公司?誰(shuí)有權(quán)做出給誰(shuí)不給誰(shuí)的決定? 公司如是說(shuō) 對(duì)陳先生的幾點(diǎn)質(zhì)疑,記者采訪了該公司人力資源部負(fù)責(zé)人李先生。他說(shuō):續(xù)簽勞動(dòng)合同只能證明員工當(dāng)時(shí)能夠勝任交給的工作。公司業(yè)務(wù)是發(fā)展的,不同時(shí)期對(duì)員工會(huì)有不同的要求,另外,員工的工作表現(xiàn)也會(huì)因各種因素有所變化;員工調(diào)薪是公司根據(jù)勞動(dòng)力市場(chǎng)的變化和公司的業(yè)績(jī)進(jìn)行的調(diào)整,調(diào)薪并不意味著對(duì)員工今后表現(xiàn)的認(rèn)可;在期權(quán)的問(wèn)題上,開(kāi)始確實(shí)考慮陳表現(xiàn)不好不想給,后又考慮還是將其業(yè)務(wù)表現(xiàn)與期權(quán)分配分開(kāi),所以公司做出了更改決定。李先生談道:股票期權(quán)是原有的股東通過(guò)公司管理層給員工的分享企業(yè)成功的獎(jiǎng)勵(lì),即你可用期權(quán)授予時(shí)的價(jià)格去購(gòu)買(mǎi)公司的股票,員工購(gòu)買(mǎi)的股票可隨著公司股價(jià)的上漲獲得收益。公司此次實(shí)行的是“員工獎(jiǎng)勵(lì)期權(quán)”。期權(quán)的運(yùn)作由管理部門(mén)具體實(shí)施,獎(jiǎng)勵(lì)公司認(rèn)為應(yīng)該享受期權(quán)的人。公司就期股管理制定了有關(guān)的流程和政策,以保證期權(quán)使用的有效性。從性質(zhì)上說(shuō),期權(quán)是一種管理工具,管理層根據(jù)業(yè)務(wù)需要和發(fā)展策略決定期權(quán)怎樣使用和發(fā)放。期權(quán)并不是由于勞動(dòng)關(guān)系而確定的一種權(quán)利和義務(wù)。發(fā)放期權(quán)主要是根據(jù)員工在公司擔(dān)負(fù)的責(zé)任和其在工作中的表現(xiàn),絕不是說(shuō)你在這個(gè)崗位上就會(huì)獲得多少股期權(quán),同一崗位上獲得的期權(quán)會(huì)有很大差異。今年為了慶祝公司上市,所以公司出臺(tái)了一個(gè)很特殊的規(guī)定,就是給不同崗位上的員工按照來(lái)公司的年限最少100股的期權(quán),這個(gè)方案是企業(yè)管理層制定通過(guò)的。公司在運(yùn)作期權(quán)的過(guò)程中基本是遵循每個(gè)員工最少100股的原則。具體到陳先生的情況最后公司還是認(rèn)為他應(yīng)該享有每年100股的期權(quán),所以公司做了修改決定,同意給他300股期權(quán)。 專(zhuān)家怎樣說(shuō) 就陳先生與其公司股票期權(quán)糾紛一事,記者采訪了法律界人士和專(zhuān)家。 陳先生股票期權(quán)糾紛的代理律師石志勇認(rèn)為:股票期權(quán)的操作目前國(guó)內(nèi)還沒(méi)有相關(guān)的法律約束,比較一致的看法是:股票期權(quán)操作屬于企業(yè)行為,給誰(shuí)不給誰(shuí)由企業(yè)說(shuō)了算。如果在股權(quán)證書(shū)發(fā)放之前雙方有期權(quán)協(xié)議,那么雙方等于建立了期權(quán)的契約關(guān)系,員工可以運(yùn)用期權(quán)協(xié)議約定的內(nèi)容保護(hù)自己。具體到陳先生與企業(yè)的糾紛,從法律上說(shuō)雙方?jīng)]有簽訂期權(quán)協(xié)議,所以法律比較難以為其提供支持。另外,海外上市公司的股票期權(quán)協(xié)議中規(guī)定:期權(quán)爭(zhēng)議只能到美國(guó)地方法院解決,這對(duì)員工也很難做到。但是從道義上看企業(yè)還是應(yīng)該給陳先生300股期權(quán),因?yàn)楣驹诎l(fā)期權(quán)之前畢竟有一個(gè)普遍的原則,每在公司工作一年有100股的期權(quán)。 據(jù)悉,在申請(qǐng)勞動(dòng)仲裁之前,陳先生曾經(jīng)找過(guò)證監(jiān)會(huì),答復(fù)說(shuō)海外上市公司證監(jiān)會(huì)管不了。看來(lái)今后這方面的糾紛由誰(shuí)來(lái)管也是個(gè)比較棘手的問(wèn)題。 對(duì)于期權(quán)操作要不要社會(huì)規(guī)范?人民大學(xué)法學(xué)院經(jīng)濟(jì)法系主任史際春認(rèn)為:不需要規(guī)范。因?yàn)楣善逼跈?quán)的發(fā)放完全是一種市場(chǎng)行為。按照國(guó)際慣例,企業(yè)完全可以決定給誰(shuí)不給誰(shuí),但是要通過(guò)正當(dāng)?shù)某绦颍热绻蓶|會(huì)、董事會(huì),問(wèn)題的關(guān)鍵給誰(shuí)不給誰(shuí)是公司決定還是個(gè)別人違反程序操作。 對(duì)此,正在籌備股票期權(quán)的北大方正公司法律總監(jiān)倫羽認(rèn)為:期權(quán)不同于工資、福利,沒(méi)有法定的標(biāo)準(zhǔn)去評(píng)判什么人可以得或不可以得,這中間難免夾雜一些個(gè)人感情在里邊,因?yàn)槠跈?quán)畢竟是人給的,你沒(méi)有辦法約束。但是如果公司一開(kāi)始就有一個(gè)政策,除非嚴(yán)重違反了公司紀(jì)律或國(guó)家法律,不能享受以外,員工完全有權(quán)利向公司要求享有這300股期權(quán)。他認(rèn)為期權(quán)的操作還是應(yīng)該規(guī)范化,條文化,因?yàn)楦鶕?jù)目前我國(guó)的現(xiàn)狀,員工觀念不可能一下子完全適應(yīng)周?chē)娜硕加卸约簺](méi)有的現(xiàn)實(shí),規(guī)范化操作能夠減少不必要的糾紛,更令員工信服。另外,在操作人員的素質(zhì)也有待于提高的情況下,不應(yīng)該強(qiáng)調(diào)是公司行為就是徹底的隨意性,還要考慮中國(guó)的國(guó)情特點(diǎn)。否則今后糾紛出現(xiàn)多了,骨干或員工產(chǎn)生了由于隨意性而使自己有可能享有的權(quán)利沒(méi)有任何保證的話,期權(quán)就會(huì)有悖于發(fā)起者的初衷而起不到激勵(lì)的作用。 -本報(bào)記者李罡
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