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平安證券換將 投行前景存疑

  簡俊東陶杏芳

  核心提示:由于薛榮年在投行方面的突出貢獻(xiàn),市場對薛榮年離任后,平安證券(微博)特別是投行未來的前景存在疑慮。

  平安的“新政”曾經(jīng)帶來系列人事震蕩。今年8月以來,平安證券陸續(xù)有投行職員離職。“新的工作模式和環(huán)境變了,其中就包括保薦項目風(fēng)險與獎金掛鉤,不排除大家會不適應(yīng)新的游戲規(guī)則而選擇離開”,上述投行人士向記者表示,“投行就是一個高度市場化的行當(dāng),整體上供不應(yīng)求,不管是為了錢,還是為了職業(yè)發(fā)展,人來人往也正常。”

  平安證券動蕩正經(jīng)歷第二季,平安證券投行的人士變動或?qū)⒔K局。

  記者獨(dú)家獲悉,12月30日,2011年創(chuàng)造A股IPO承銷家數(shù)、承銷金額、承銷收入三項第一的平安證券總經(jīng)理薛榮年“因個人原因提出辭呈”,并擬聘任平安證券現(xiàn)任副總經(jīng)理何善文擔(dān)任總經(jīng)理。有知情人士指,這是勝景山河項目后,平安證券加強(qiáng)風(fēng)險控制的延續(xù),近半年來的平安投行人事變動或許就此添上句號。

  投行老兵離任

  曾就職安徽信托的薛榮年2000年加盟平安證券,薛榮年從投行部門經(jīng)理做起,歷任投行部總經(jīng)理、證券公司副總經(jīng)理,并在2008年起正式升任平安證券總經(jīng)理。其間,平安證券也逐步發(fā)展成為特點(diǎn)鮮明的券商。

  早從2002年起,平安證券即聘請以葉黎成和陳敬達(dá)為首的香港專業(yè)團(tuán)隊,一方面加強(qiáng)公司的內(nèi)控治理,降低風(fēng)險,一方面開始對平安證券未來發(fā)展布局,尤其是投行、固定收益業(yè)務(wù)方面。葉自2002年起的5年,歷任平安證券總經(jīng)理和董事長,陳自2002年起至2009年,歷任平安證券分管投行副總經(jīng)理、副董事長、董事長之職。在葉和陳主政期間,根據(jù)當(dāng)時市場競爭格局和國內(nèi)經(jīng)濟(jì)發(fā)展走勢,即確定了將投行戰(zhàn)略重點(diǎn)放在中小企業(yè)等未來市場發(fā)展主力軍上,避開當(dāng)時大型企業(yè)融資激烈競爭的局勢,此舉被一致認(rèn)定為未來平安投行的崛起奠定了堅實(shí)基礎(chǔ),而薛一直置身其中,深諳其要義。

  平安投行隨著中小板、創(chuàng)業(yè)板和IPO的回歸而異軍突起。2010年、2011年連續(xù)成為A股IPO承銷家數(shù)和承銷收入的冠軍,2011年更勇奪IPO承銷金額第一。中小板和創(chuàng)業(yè)板占據(jù)了整個平安投行業(yè)務(wù)的大頭。多位熟知內(nèi)情的人士表示,平安證券抓住了幾個關(guān)鍵時候,包括2005年的股權(quán)分置改革、中小企業(yè)板推出、2009年創(chuàng)業(yè)板開板,為業(yè)務(wù)開展?fàn)幍昧擞欣麜r機(jī)。投行業(yè)務(wù)10年來厚積薄發(fā),取得了不俗業(yè)績。薛榮年曾向媒體表示,平安投行團(tuán)隊實(shí)現(xiàn)了經(jīng)驗(yàn)累加、資源累加、客戶累加,而且執(zhí)行力很強(qiáng),別人想復(fù)制并不容易。

  據(jù)Wind統(tǒng)計,2009年新股重啟以來至2011年10月底,A股市場IPO平均過會率為83.8%,平安證券IPO過會率為90%。2011年前10個月,全市場IPO過會率為81%,平安證券為93%。同期,平安證券繼續(xù)蟬聯(lián)股票承銷家數(shù)和IPO承銷收入第一。

  薛榮年從一個部門經(jīng)理開始,憑借業(yè)績一路做到總經(jīng)理。雖已離職,但薛榮年接受采訪時,仍表示感謝平安品牌及平臺帶給他的獨(dú)特機(jī)遇。

  薛榮年告訴記者,選擇在春節(jié)前離職,是考慮到11年多以來,一直都在忙工作,從未休過假,這次春節(jié)前離職就是為了多陪陪家人。薛榮年表示,節(jié)后會給自己安排一個數(shù)月的學(xué)習(xí)提升的時間,然后會重返證券行業(yè)。

  海外專家接任

  由于薛榮年在投行方面的突出貢獻(xiàn),市場對薛榮年離任后,平安證券特別是投行未來的前景存在疑慮。

  薛榮年的暫時繼任者是何善文。公開履歷顯示,何善文香港籍,畢業(yè)于多倫多大學(xué),主修計算機(jī)信息管理和工商管理,同時為特許分析師(CFA)。何善文2008年10月加入平安證券,2009年11月出任平安證券分管財務(wù)企劃、運(yùn)營、IT的副總經(jīng)理。此前何歷任花旗銀行資本市場部聯(lián)席董事、匯豐銀行資本市場部債券發(fā)行董事、匯豐銀行(中國)戰(zhàn)略總監(jiān)等多個重要職位、并在匯豐任職期間借調(diào)世界銀行駐中國代表處擔(dān)任金融部門專家。

  對于何善文,平安證券的評價是“其具有豐富的海內(nèi)外金融機(jī)構(gòu)從業(yè)經(jīng)驗(yàn),并熟悉金融證券各項業(yè)務(wù),是一位優(yōu)秀的資本市場職業(yè)經(jīng)理人。”

  據(jù)知情人介紹,何善文擁近20年的資本市場從業(yè)經(jīng)驗(yàn),擁有過硬的財務(wù)功底,并擅長風(fēng)險控制。

  平安證券的現(xiàn)有班子成員中,曾年生和周強(qiáng)是兩位分管投行的領(lǐng)導(dǎo),兩人均為“老平安”,均在2000年前后加入平安。律師出身的曾年生身兼平安投行事業(yè)部總經(jīng)理,對于水產(chǎn)類公司上市比較熟悉,據(jù)稱平安證券的水產(chǎn)類公司上市業(yè)務(wù)多數(shù)由他負(fù)責(zé)。在其任上,平安證券先后保薦了好當(dāng)家獐子島國聯(lián)水產(chǎn)壹橋苗業(yè)等IPO項目,成為水產(chǎn)行業(yè)的保薦“專業(yè)戶”。

  周強(qiáng)是留日海歸金融博士,也曾在平安證券擔(dān)任多年保薦人,擔(dān)任過平安集團(tuán)的證券事務(wù)代表,全程參與了2007年平安回歸A股、2009年至今的平安與深發(fā)展交易等重磅資本市場交易。

  主持工作的平安證券董事長兼CEO楊宇翔出身中信投行,同樣擁有超過10年的投行從業(yè)經(jīng)驗(yàn)。

  “平安投行的優(yōu)勢,在于之前在中小板和創(chuàng)業(yè)板企業(yè)保薦領(lǐng)域的不斷累積的傳統(tǒng)優(yōu)勢和平安集團(tuán)強(qiáng)大的綜合金融平臺的結(jié)合。”一位仍在平安證券任職的人士向記者表示,“現(xiàn)在少數(shù)人的離開,對平安的影響估計不會很大。”

  現(xiàn)在的平安證券的投行業(yè)務(wù)已經(jīng)確立了行業(yè)領(lǐng)先的優(yōu)勢,

  經(jīng)過10多年的持續(xù)積累,平安證券背靠平安集團(tuán)的綜合金融平臺,通過各兄弟公司的交叉銷售和信息共享儲備了不少準(zhǔn)中小板和創(chuàng)業(yè)板資源。

  此前在接受采訪時,周強(qiáng)曾向記者透露,平安證券投行在項目儲備最多時候的400-500個,而即使經(jīng)過兩年保薦的高成長發(fā)展,消耗“庫存”儲備項目后,現(xiàn)有儲備項目數(shù)量仍有300多家,即使沒有增量也已經(jīng)足夠應(yīng)付未來數(shù)年的需求。

  但是對平安來說,真正的挑戰(zhàn)是,要在眾多項目中挑選出最終能夠上市的企業(yè),而這首先要過越來越嚴(yán)的質(zhì)量和風(fēng)險控制關(guān)。

  平安風(fēng)控樣本

  平安證券在風(fēng)控上吃過虧。

  11月29日,因?yàn)樵诒K]勝景山河項目過程中,盡職調(diào)查工作不完善,對勝景山河經(jīng)銷商、關(guān)聯(lián)方等事項核查不充分,證監(jiān)會向平安證券出具了警示函,并撤銷了兩名保薦代表人的資格。

  而在勝景山河撤銷過會資格后的今年年初,平安證券即著手制定了投行風(fēng)控優(yōu)化方案,從組織結(jié)構(gòu)、內(nèi)控決策機(jī)制、調(diào)整業(yè)務(wù)管理流程以及建立問責(zé)考核和風(fēng)險捆綁機(jī)制方面重點(diǎn)下功夫,以提升保薦項目品質(zhì)。

  據(jù)平安證券投行人士透露,在內(nèi)控決策機(jī)制上,平安證券建立了獨(dú)立的內(nèi)核體系,大幅增加了內(nèi)核委員會、立項委員會的外部委員人數(shù),保證外部人員占據(jù)多數(shù),并提高了表決通過的標(biāo)準(zhǔn)。在業(yè)務(wù)管理流程上,重點(diǎn)加強(qiáng)內(nèi)核環(huán)節(jié)的專業(yè)人員配置。在問責(zé)考核方面,則把內(nèi)控關(guān)口設(shè)立在監(jiān)管紅線之前,按照比監(jiān)管要求更嚴(yán)格的原則來設(shè)置提前預(yù)警和處罰,體現(xiàn)業(yè)務(wù)問責(zé)和風(fēng)險捆綁機(jī)制。

  但是作為仍在公司任職的員工,該人士還是表示,“希望這一段時間的人事變動能在新的一年到來時,劃上句號。”

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